江西省金融辦發(fā)布修訂《江西省交易場所管理辦法（試行）》的通知 明确規定省内各交易場所必須全面(miàn)接入交易場所統一監管和集中登記結算系統

附：關于修訂《江西省交易場所管理辦法（試行）》的通知

附件

江西省交易場所管理辦法（試行）

（2013年5月24日經(jīng)省政府同意施行  2018年1月26日根據《關于修訂<江西省交易場所管理辦法（試行）>的通知》修訂）

第一章 總則

第一條 爲規範交易場所行爲，促進(jìn)各類要素市場健康有序發(fā)展，根據《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38号)、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《國(guó)務院關于規範發(fā)展區域性股權市場的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11号）、《區域性股權市場監督管理試行辦法》（證監會(huì)令第132号）等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“交易場所”，是指在本省行政區域内依法設立，從事(shì)權益類、大宗商品類及其他有關交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所。

經(jīng)國(guó)務院金融管理部門批準設立的交易場所和僅從事(shì)車輛、房地産等實物交易的交易場所不屬于本辦法管理範圍。

政府采購、工程建設招投标、國(guó)有産權、土地使用權、礦業權、林權、碳排放權等公共資源領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監管，相關法律法規有明确規定的，從其規定。

省外交易場所在本省設立分支機構，适用本辦法。

第三條 省人民政府授權江西省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）作爲全省交易場所統籌管理、綜合協調和業務監管機構，會(huì)同省發(fā)改委、省工信委、省科技廳、省公安廳、省财政廳、省林業廳、省商務廳、省文化廳、省環保廳、省國(guó)資委、省工商局、人民銀行南昌中心支行、江西銀監局、江西證監局、江西保監局以及省委宣傳部、省編辦等有關部門，負責全省交易場所設立及變更審核（備案）、規劃編制、政策制定、服務指導、風險防範、風險處置及重大事(shì)項協調等工作。

第四條 各設區市人民政府承擔轄區範圍内交易場所日常監管、風險防控和處置等職責，并指定設區市人民政府金融工作部門爲交易場所日常管理部門，負責本轄區交易場所設立及變更申請的受理、日常經(jīng)營行爲及資金安全監管、統計監測、信息報送、違規處理、風險防範等工作。

省直有關部門管理的交易場所，業務監管工作由省政府金融辦負責，其他管理工作由省直有關部門負責。

第二章 設立、變更和終止

第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃全省交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所品種(zhǒng)結構規劃和審查标準，審慎批準設立交易場所，服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

第六條 新設交易場所，應報省人民政府批準。未按規定批準設立的，不得從事(shì)交易場所的交易及相關活動。

設立交易場所，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家有關法律法規規定外，還(hái)應具備下列條件：

（一）股東符合法定人數，且近五年内信用記錄良好(hǎo)，無違法違規記錄；

（二）交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額爲人民币1億元；其他交易場所注冊資本最低限額爲人民币5000萬元；

（三）交易場所注冊資本來源真實合法，應全部爲實收貨币資本，由出資人一次足額繳納；

（四）交易場所主發(fā)起(qǐ)人應爲企業法人，出資額不超過(guò)其淨資産的50%，近三個會(huì)計年度連續盈利，且資産負債率均低于70%；

（五）交易場所主發(fā)起(qǐ)人持股比例應爲最高，但不得超過(guò)注冊資本總額的40%；其他發(fā)起(qǐ)人或股東持股比例不得超過(guò)注冊資本總額的20%，也不得低于注冊資本總額的1%；全部自然人股東持股比例不得超過(guò)注冊資本總額的10%；

（六）董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員具備超過(guò)五年的相關領域從業經(jīng)曆，且近三年無不良信用記錄及違法違規記錄；

（七）具備符合交易場所經(jīng)營和風險控制所需的各類規章制度，包括但不限于交易規則、交易方式、價格形成(chéng)機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、交易場所客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者适當性制度等；

（八）具備健全的組織機構及與業務經(jīng)營相适應的營業場所、安全穩定的交易信息系統和其他設施，并接入全省交易場所監管和清算系統。

（九）其他相關條件。

第七條 申請設立交易場所，由申請人向(xiàng)所在地設區市人民政府提出申請，設區市人民政府審查後(hòu)，以設區市人民政府名義報省人民政府。省政府金融辦會(huì)同相關省行業管理部門對(duì)申請材料進(jìn)行審核并出具審核意見提交省人民政府審批。省人民政府審批後(hòu)，由省政府金融辦出具批複文件。其中，名稱中使用“交易所”字樣的，省人民政府審批前，將(jiāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議書面(miàn)意見。

第八條 申請設立交易場所，申請人應向(xiàng)所在地設區市人民政府提交以下書面(miàn)材料：

（一）設立申請書，包括拟設立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營範圍等事(shì)項；

（二）工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書；

（三）法人股東法人證明、自然人股東身份證明，股東信用報告和有關資料；

（四）拟任董事(shì)、監事(shì)及高級管理人員名單、簡曆及相關證明等材料；

（五）交易場所場地、設備及資金情況等相關材料；

（六）可行性研究報告、章程、各類規章制度等相關材料；

（七）與金融機構簽訂的交易風險準備金托管意向(xiàng)協議；

（八）與金融機構簽訂的客戶資金第三方存管意向(xiàng)協議；

（九）與全省交易場所監管和清算系統運營機構簽訂的意向(xiàng)協議；

（十）其他相關材料。

設區市人民政府對(duì)以上材料審查後(hòu)，應出具審查意見及風險處置承諾一并報省人民政府。

第九條 申請人持批複文件，依法向(xiàng)工商行政管理部門辦理設立登記手續，領取營業執照，并在取得營業執照後(hòu)5個工作日内向(xiàng)所在地設區市人民政府金融工作部門和當地公安機關報送交易場所與相關金融機構簽訂的交易風險準備金托管協議、客戶資金第三方存管協議等相關材料。

第十條 本辦法施行前，已設立的交易場所，須按本辦法規定履行設立報批程序，其中由省直有關部門管理的交易場所，由省直有關部門按本辦法規定報省人民政府。

第十一條 交易場所原則上不設立分支機構。

第十二條 交易場所有下列變更事(shì)項之一的，由所在地設區市人民政府審查後(hòu)報省政府金融辦批準：

（一）變更注冊資本；

（二）變更名稱、住所；

（三）分立或合并；

（四）變更法定代表人；

（五）變更股東；

（六）修改章程；

（七）調整經(jīng)營範圍；

（八）變更交易規則或新設交易品種(zhǒng)；

（九）變更交易風險準備金托管協議；

（十）變更客戶資金第三方存管協議；

（十一）變更交易場所監管和清算協議；

（十二）其他重大變更事(shì)項。

  第十三條　交易場所有下列變更事(shì)項之一的，由所在地設區市人民政府審批後(hòu)報省政府金融辦備案：

（一）變更董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員；

（二）其他變更事(shì)項。

  第十四條 交易場所的終止包括解散和破産兩(liǎng)種(zhǒng)情況。交易場所解散，應依照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關法律法規進(jìn)行清算。清算結束後(hòu)，按規定向(xiàng)登記機關申請辦理注銷登記。交易場所被依法宣告破産的，依照有關法律法規實施破産清算。

第三章  規範運營

第十五條 交易場所應遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則，杜絕和防範欺詐、内幕交易、市場操縱等違法違規行爲，并嚴格遵循以下規定：

（一）不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；

（四）除法律、法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；

（五）未經(jīng)國(guó)務院相關金融管理部門批準，交易場所不得從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得爲違反上述規定的交易場所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資産劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

第十六條 交易場所主發(fā)起(qǐ)人持有股權原則上自交易場所成(chéng)立之日起(qǐ)5年内不得轉讓，其他股東持有股權原則上3年内不得轉讓。交易場所高級管理人員持有股權，在任職期間不得轉讓。交易場所股東不得以持有股權對(duì)外提供擔保。

第十七條 交易場所及董事(shì)、監事(shì)、股東、高級管理人員、工作人員及相關業務合作單位不得直接或間接入市參與交易，也不得接受委托進(jìn)行交易。

第十八條 禁止交易場所爲參與交易的任何一方提供履約擔保。

第十九條 交易場所須設立交易風險準備金，委托金融機構進(jìn)行托管，并不得擅自動用交易風險準備金；受托金融機構按規定開(kāi)設風險準備金專用賬戶，認真履行資金托管義務；交易風險準備金不得低于交易場所注冊資本的50%。

第二十條交易場所應建立投資者适當性制度，充分揭示市場風險，開(kāi)展投資者教育，切實保障投資者合法權益。交易場所應依法依規明确自然人投資者準入條件，并接受監管部門監督。

第二十一條 交易場所應加強中介服務組織（含證券公司、會(huì)計事(shì)務所、律師事(shì)務所、評估機構等）合規性管理，不得利用投資者提供信息從事(shì)任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所應建立健全财務管理制度，按照企業會(huì)計準則等要求，真實記錄和反應企業的财務狀況、經(jīng)營成(chéng)果和現金流量。

第二十三條 建立交易場所統一監管和集中登記結算制度，由第三方清算機構對(duì)交易場所實施投資者和交易标的的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算及日常交易數據監督。

投資者保證金與第三方清算機構的自有資金實行分戶管理，第三方清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場所應當保證其信息系統的設計、運行和維護符合統一監管和集中登記結算的要求，并及時(shí)向(xiàng)第三方清算機構提供真實、準确、完整的數據信息。

第二十四條 交易場所的信息系統，應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，确保數據資料的安全，交易數據、投資者信息等各種(zhǒng)數據保存期限不得少于20年。

第二十五條 交易場所應及時(shí)披露交易行情等市場信息，定期進(jìn)行風險提示，以适當方式向(xiàng)社會(huì)公布，并确保所披露的信息真實、準确、完整。

第二十六條 交易場所應建立信息報送制度，定期向(xiàng)省政府金融辦及所在地設區市人民政府金融工作部門報送月度交易數據、月度客戶資金情況，季度工作報告、年度工作報告及經(jīng)審計的年度财務報告等。原已設立并由省直有關部門管理的交易場所，由相關交易場所向(xiàng)省政府金融辦報送。

第二十七條積極發(fā)揮交易市場行業協會(huì)作用，對(duì)全省各類交易場所開(kāi)展行業自律管理。行業協會(huì)負責制定和組織實施行業自律管理規則，并接受省政府金融辦及行業主管部門的指導。

第二十八條 省政府金融辦會(huì)同相關部門定期或不定期對(duì)交易場所實施現場檢查，每年對(duì)交易場所進(jìn)行綜合評估。

第四章  風險防範和違規處理

第二十九條 交易場所應規範日常管理，建立風險防控和應急處置機制，防範交易風險，切實保護投資者合法權益。發(fā)現風險隐患或風險事(shì)件，應及時(shí)處理并報告所在地設區市人民政府和省政府金融辦。 

省政府金融辦和各設區市人民政府應建立交易場所風險防範和處置機制，及時(shí)識别、預警和處置風險。 

第三十條 省政府金融辦可會(huì)同金融監管部門和行業管理部門對(duì)金融機構和中介服務組織參與的交易場所活動進(jìn)行了解。 

金融機構和中介服務組織爲違法、違規交易活動提供服務或便利的，經(jīng)金融監管部門和有關業務行政管理部門核實後(hòu)，省政府金融辦可將(jiāng)其列入從事(shì)相關業務的異常名單，通報各交易場所，并及時(shí)向(xiàng)社會(huì)公布。 

第三十一條 未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場所或從事(shì)交易場所業務的，由省政府金融辦會(huì)同有關部門依法予以查處。 

 第三十二條 交易場所違反國(guó)家法律法規和本辦法規定，省政府金融辦可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告等監督管理措施；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任；法律、行政法規或國(guó)務院另有規定的，依照其規定處理。  

第五章  附則

第三十三條 事(shì)業制交易場所參照本辦法管理。 

第三十四條 本辦法由省政府金融辦負責解釋，未盡事(shì)宜，按照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關法律法規規章執行。   

第三十五條 本辦法自2018年2月1日起(qǐ)施行。