安徽省人民政府辦公廳正式印發(fā)《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》

各市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

安徽省人民政府辦公廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監督管理暫行辦法

 第一條   爲規範交易場所經(jīng)營行爲，加強交易場所監督管理，保障市場參與者合法權益，切實防範風險，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，服務實體經(jīng)濟，根據《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38号）、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《國(guó)務院辦公廳關于規範發(fā)展區域性股權市場的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11号）等文件規定，制定本辦法。

 第二條   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省内經(jīng)省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準設立的從事(shì)權益類交易、商品現貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設立的分支機構，但不包括僅從事(shì)車輛、房地産等實物交易的交易場所，也不包括由國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立的從事(shì)金融産品交易的交易場所。

◈ 權益類交易是指從事(shì)産權、股權、債權、林權、知識産權、文化産權、金融資産權益等交易的活動。

省外交易場所在我省設立分支機構，适用本辦法。

 第三條   安徽省清理整頓各類交易場所聯席會(huì)議（以下簡稱“省聯席會(huì)議”）加強對(duì)全省交易場所監督管理、風險處置等工作的統籌協調，負責研究制定交易場所監督管理制度，建立全省交易場所運行監測體系，研究制定交易場所發(fā)展規劃，貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議（以下簡稱“部際聯席會(huì)議”）及辦公室的工作部署，指導監督省相關行業主管部門和各設區市政府落實交易場所行業與日常管理責任。省聯席會(huì)議辦公室設在省地方金融監管局，負責日常工作。

各設區市政府指定相關部門作爲交易場所的日常監管部門，按照屬地管理原則負責轄區内交易場所的日常監督管理工作，履行交易場所風險處置第一責任人職責。

 第四條   未經(jīng)省政府審批，任何單位或個人均不得設立交易場所，組織開(kāi)展或變相組織開(kāi)展交易活動。未經(jīng)批準設立的交易場所由相關部門依法依規予以查處。

 第五條   交易場所應當依法合規經(jīng)營，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，履行市場主體責任，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險，保護投資者合法權益，維護市場秩序和社會(huì)穩定。

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與當地産業支撐條件相協調。原則上一類交易場所隻批設一家，不設立與當地産業無關的交易品種(zhǒng)。

 第七條   新設交易場所，應符合《中華人民共和國(guó)公司法》有關規定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：

（一）省相關行業主管部門規定的注冊資本、實繳資本、出資來源和股本結構；

（二）符合省相關行業主管部門規定條件（包括但不限于注冊資本、行業背景、資産情況等）的主發(fā)起(qǐ)人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；

（三）具備符合交易場所經(jīng)營和風險控制所需的各類規章制度，包括但不限于交易規則、交易方式、價格形成(chéng)機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者适當性制度等；

（四）具備健全的組織機構及與業務經(jīng)營相适應的營業場所、安全穩定的交易信息系統和其他設施；

（五）符合國(guó)家規定的其他審慎性條件。

 第八條   發(fā)起(qǐ)人發(fā)起(qǐ)設立交易場所，應向(xiàng)拟設立交易場所注冊地的設區市政府提出書面(miàn)申請，由設區市政府報省政府批準。省聯席會(huì)議辦公室牽頭會(huì)商省相關部門，向(xiàng)省政府提出辦理意見。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準設立前，應征求并取得部際聯席會(huì)議的書面(miàn)同意。

 第九條   在交易場所整合工作尚未完成(chéng)前，全省不新設交易場所（包括各類交易中心、交易市場以及其他帶有交易功能(néng)的機構）；确有必要新設交易場所的，應符合全省交易場所整體規劃，并事(shì)先取得部際聯席會(huì)議的書面(miàn)同意。

 第十條   交易場所原則上不得設立分支機構，開(kāi)展經(jīng)營活動。确有必要設立的，須按以下要求進(jìn)行：

（一）本省交易場所在省内、省外設立分支機構，按照新設交易場所程序和标準報省政府批準；

（二）省外交易場所在我省設立分支機構的，應當持所在地省級政府拟設分支機構的批準文件，按照新設交易場所程序和條件報省政府批準。

 第十一條   主發(fā)起(qǐ)人應當持省政府關于交易場所（包括營業性分支機構，下同）的批準籌建文件開(kāi)展籌建工作，籌建完成(chéng)後(hòu)，向(xiàng)設區市政府提交開(kāi)業申請材料申請開(kāi)業。設區市政府對(duì)其進(jìn)行初步驗收，報省聯席會(huì)議辦公室，經(jīng)省聯席會(huì)議辦公室會(huì)同省相關行業主管部門驗收，報省政府批準後(hòu)，由省聯席會(huì)議辦公室出具開(kāi)業批複。驗收不合規的，可給予一次整改驗收機會(huì)，整改時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)3個月。

 第十二條   獲準籌建的交易場所，應當自省政府批準籌建之日起(qǐ)6個月内完成(chéng)籌建工作。未能(néng)按期完成(chéng)籌建的，主發(fā)起(qǐ)人可向(xiàng)設區市政府申請籌建延期，籌建延期不得超過(guò)一次，籌建延期的最長(cháng)期限爲3個月。籌建逾期未獲準開(kāi)業的，批準籌建的相關文件失效。

 第十三條   主發(fā)起(qǐ)人應當持省政府關于交易場所的批準設立文件，到公司登記機關辦理交易場所的設立登記。開(kāi)業後(hòu)自行停業連續6個月以上的，可以由公司登記機關注銷營業執照。

 第十四條   交易場所發(fā)生下列變更事(shì)項的，需經(jīng)省政府同意後(hòu)，向(xiàng)公司登記機關申請變更登記或備案，并抄送省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門：

（一）變更企業名稱、主要股東或組織形式；

（二）變更交易模式。

 第十五條   交易場所發(fā)生下列變更事(shì)項的，需經(jīng)日常監管部門同意後(hòu)，向(xiàng)公司登記機關申請變更登記，并抄送省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門：

（一）變更營業場所、注冊資本、股東或調整股權結構；

（二）新增交易品種(zhǒng)、經(jīng)營範圍；

（三）增加或變更資金存管銀行；

（四）變更交易信息系統。

交易場所有下列變更事(shì)項之一的，應當在事(shì)項發(fā)生後(hòu)10個工作日内報日常監管部門備案，并抄送省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門：

（一）修改公司章程；

（二）變更修改交易資金管理制度、投資者适當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度等内部管理制度；

（三）董事(shì)、監事(shì)及高級管理人員的任免和變更；

（四）注銷分支機構；

（五）取得其他許可或備案資質；

（六）按照審慎性原則規定的其他事(shì)項。

交易場所名稱與經(jīng)營範圍要名實相符，不得随意變更。交易場所注冊地、實際經(jīng)營地、服務器所在地應保持一緻。

 第十六條   交易場所拟終止提供交易平台服務的，應當至少提前3個月向(xiàng)日常監管部門報告，并及時(shí)通知投資者及其他相關主體，确定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資産，确保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。日常監管部門應當對(duì)其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向(xiàng)社會(huì)公示後(hòu)，按程序報省政府批準。

交易場所解散，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束，應當到公司登記機關申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

交易場所因破産而終止，應當按照《中華人民共和國(guó)企業破産法》及相關法律法規規章的規定進(jìn)行破産清算。

 第十七條   交易場所及其分支機構開(kāi)展經(jīng)營活動應當嚴格遵守下列規定：

（一）不得向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行産品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會(huì)、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行産品；

（二）未經(jīng)國(guó)務院金融管理部門批準，不得開(kāi)展信貸、證券、保險等金融産品交易。以上金融産品包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監會(huì)、中國(guó)證監會(huì)監管的所有金融産品，含票據、信托産品、信托受益權、私募證券、私募基金份額、資産證券化産品、保險資産等；

（三）不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（四）不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（五）不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；

（六）權益持有人累計不得超過(guò)200人，不得將(jiāng)權益拆分發(fā)行、降低投資者門檻，變相突破200人界限；

（七）不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易；

（八）不得開(kāi)展現貨連續（延期）交易，交易必須全款實貨，交易客戶限定爲行業内企業，不得開(kāi)展分散式櫃台交易模式和類似證券發(fā)行上市的現貨發(fā)售模式，不得開(kāi)展黃金、白銀、石油、郵币卡等交易；

（九）向(xiàng)投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十）不得挪用或變相挪用投資者資金；

（十一）不得進(jìn)行内幕交易、操縱市場、欺詐誤導；

（十二）不得開(kāi)展融資融貨交易；

（十三）法律法規等規定的其他禁止事(shì)項。

 第十八條   交易場所應當根據交易特點，依法制定交易規則。交易規則内容包括：交易品種(zhǒng)和交割（交收）期限，交易方式和流程，風險控制，交易标的交割（交收）、資金清算規則，交易糾紛解決機制，交易費用标準和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規則，其他異常處理、差錯處理機制等事(shì)項。

 第十九條   交易場所原則上不得發(fā)展會(huì)員、代理商、授權服務機構；确需發(fā)展的，應比照分支機構按程序報省政府批準。

 第二十條   交易場所應當建立健全風險管理制度，制定風險預警、風險防範、風險處置等風險防控制度，制定風險處置和應急預案。發(fā)現風險隐患，應及時(shí)采取措施并向(xiàng)日常監管部門報告，同時(shí)抄送省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門。

 第二十一條   交易場所應當建立健全信息披露制度，明确信息披露義務人範圍和披露信息的内容、方式、對(duì)象、頻率等事(shì)項。交易場所應在官方網站披露主要制度、交易品種(zhǒng)、交易規則、交易行情等市場信息以及經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事(shì)件等内容。交易場所應當指定專人負責信息披露工作，披露的信息應當真實、準确、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場所分支機構、會(huì)員和其他經(jīng)營服務機構名單與相關信息應當在營業場所及官方網站顯著位置進(jìn)行公示。

 第二十二條   在發(fā)生下列重大事(shì)項時(shí)，交易場所應在24小時(shí)内向(xiàng)日常監管部門報告，說(shuō)明事(shì)件起(qǐ)因、目前狀态、可能(néng)發(fā)生的後(hòu)果以及應對(duì)方案或者措施。日常監管部門應將(jiāng)重大事(shì)項及處置情況及時(shí)報告設區市政府、省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門：

（一）交易場所或其法定代表人、董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員因涉嫌重大違法違規，被立案調查或者采取強制措施；

（二）交易場所重大财務支出和财務決策可能(néng)帶來較大财務或者經(jīng)營風險；

（三）涉及占其淨資産10%以上或者對(duì)其經(jīng)營有較大影響的訴訟；

（四）對(duì)社會(huì)穩定産生重大不利影響；

（五）其他重大事(shì)項。

 第二十三條   交易場所應當自每月結束之日起(qǐ)5個工作日内，向(xiàng)日常監管部門報送月度交易數據；自每季度結束之日起(qǐ)10個工作日内，報送季度工作報告；每年4月30日前，報送上年度工作報告和經(jīng)會(huì)計師事(shì)務所審計的上年度财務報告，以上數據及報告同時(shí)抄送省聯席會(huì)議辦公室和省相關行業主管部門。

交易場所報送和提供的資料、信息應當真實、準确、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

 第二十四條   交易場所交易信息系統應符合業務開(kāi)展及監管的要求，方可正式上線運行。交易系統應具備數據安全保護和數據備份措施，及時(shí)向(xiàng)日常監管部門提供符合要求的監管數據信息。

 第二十五條   交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。

 第二十六條   交易場所不得對(duì)外（包括股東）提供擔保、股權質押等，不得進(jìn)行與其主營業務無關的對(duì)外投資活動。

 第二十七條   交易場所應建立合格投資者審查制度，明确合格投資者準入條件。合格投資者應當是依法設立且具備一定條件的法人機構、合夥企業、金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風險承受能(néng)力且金融資産不低于50萬元人民币的自然人。合格投資者爲自然人的，還(hái)應滿足以下條件：

（一）爲具備法律法規規定的完全行爲能(néng)力的中國(guó)境内自然人；

（二）具備與投資産品相匹配的風險承受能(néng)力。

前款所稱金融資産包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資産管理計劃、銀行理财産品、信托計劃、保險産品、期貨權益等。

 第二十八條   交易場所應當爲所有市場參與者提供平等、透明的交易環境，做好(hǎo)向(xiàng)各市場參與者的信息披露和風險提示工作，不得侵害投資者合法利益。

 第二十九條   交易場所對(duì)交易過(guò)程中獲取的交易各方信息應當保密，未經(jīng)授權不得向(xiàng)任何其他方披露，亦不得用于與交易無關的其他用途。

 第三十條   省相關行業主管部門應按照行業歸口管理原則，加強交易場所業務指導，負責行業監管。省聯席會(huì)議發(fā)揮統籌協調職能(néng)，加強對(duì)省相關行業主管部門有關交易場所監管的督促指導：

（一）省宣傳文化等部門按照職責分工負責對(duì)文化類交易場所的行業監管。

（二）省發(fā)展改革委負責對(duì)用能(néng)權類交易場所的行業監管。

（三）省科技廳負責對(duì)科技資源、知識産權類交易場所的行業監管。

（四）省農業農村廳負責對(duì)農村産權類交易場所的行業監管。

（五）省生态環境廳負責對(duì)排污權、碳排放權類交易場所的行業監管。

（六）省商務廳負責對(duì)大宗商品現貨類交易場所的行業監管。

（七）省國(guó)資委負責對(duì)省屬國(guó)有産權類交易場所的行業監管。

（八）省地方金融監管局負責對(duì)股權、金融資産類交易場所的行業監管。

（九）省林業局負責對(duì)林權類交易場所的行業監管。

（十）其他新設立類别交易場所，按照職能(néng)職責由省相關行業主管部門負責行業監管。

 第三十一條   網信、通信管理部門依法依規關停未經(jīng)省政府批準設立的交易場所網站及“微盤”交易平台；市場監管部門依法依規對(duì)各類交易場所進(jìn)行注冊登記管理，依法配合行業主管部門加強對(duì)各類交易場所經(jīng)營行爲的監督管理；公安部門依法依規對(duì)交易場所及“微盤”交易平台涉嫌犯罪行爲予以打擊；國(guó)務院金融管理部門駐皖機構依法依規做好(hǎo)交易場所清理整頓各項工作。證券監督管理部門負責對(duì)利用各類交易場所從事(shì)非法期貨業務的行爲進(jìn)行查處，構成(chéng)犯罪的，移交公安機關立案偵查。

 第三十二條   設區市政府應研究制定交易場所風險處置預案和突發(fā)事(shì)件應急預案，履行對(duì)本地區交易場所風險處置職責。

 第三十三條   交易場所日常監管部門可采取現場檢查和非現場檢查、受理舉報投訴等方式，對(duì)交易場所進(jìn)行監督管理，必要時(shí)可委托第三方機構對(duì)風險隐患較大的交易場所開(kāi)展獨立審計評估，掌握風險情況并提出處置建議。

日常監管部門有權依法依規采取下列措施，對(duì)交易場所的業務活動、财務狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行監督檢查：

（一）要求交易場所營運機構定期或不定期報送有關資料；

（二）詢問交易場所的董事(shì)、監事(shì)、工作人員，要求其對(duì)有關檢查事(shì)項作出說(shuō)明；

（三）查閱、複制與檢查事(shì)項有關的文件、資料； 

（四）監管部門認爲必要的其他措施。

 第三十四條   交易場所應當實行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實維護客戶資金安全。交易場所應當在本省經(jīng)營的銀行業金融機構開(kāi)立用于交易資金結算的銀行賬戶。

交易場所應當實行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開(kāi)戶銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶實行分賬管理，确保資金結算與客戶交易指令要求相符。

交易場所應當與符合條件的商業銀行就(jiù)賬戶性質、賬戶功能(néng)、賬戶使用的具體内容、監督方式等事(shì)項，以監督協議的形式作出約定，明确雙方的責任和義務。交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。對(duì)未接入第三方登記公示平台但符合相應資質的交易場所，由商業銀行提供資金支付結算服務。

鼓勵交易場所接入依法設立的交易标的第三方登記公示平台。

 第三十五條   交易場所違反有關規定的，日常監管部門應當責令其停止相關行爲，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種(zhǒng)、取消違規交易品種(zhǒng)等監管措施；情節嚴重的，由省政府批準後(hòu)依法予以關閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

 第三十六條   根據全省交易場所數量規模、結構布局和區域分布，由省聯席會(huì)議研究制定全省交易場所整體規劃，并報省政府批準。

 第三十七條   各設區市政府和省相關行業主管部門可以根據本辦法制定交易場所監督管理的實施細則。

 第三十八條   本辦法自公布之日起(qǐ)施行，我省各級政府及有關部門已出台的交易場所相關規定一律廢止。如國(guó)家出台交易場所新的規定，從其規定。

（來源：安徽省人民政府辦公廳）