“金融新時(shí)代 開(kāi)放新格局”，第七屆中國(guó)（廣州）國(guó)際金融交易·博覽會(huì)于2018年6月22日-6月24日在廣州圓滿舉辦。江西聯交運受南昌市人民政府金融工作辦公室和南昌市紅谷灘新區管委員邀請，作爲江西紅谷灘金融商務區地方金融企業代表團重要成(chéng)員之一，參加了此次盛會(huì)。

此次參展是江西聯交運在金交會(huì)上的首次亮相，公司通過(guò)多種(zhǒng)方式展示了公司在地方金融輔助監管和地方金融創新應用實踐方面(miàn)的多項探索成(chéng)果，得到了相關省市領導和社會(huì)各界的廣泛關注。原江西省金融辦主任、現廣州證券董事(shì)長(cháng)、總裁胡伏雲，江西省金融辦黨組成(chéng)員、副主任許忠華，紅谷灘新區工委副書記、管委會(huì)主任毛順茂在公司總經(jīng)理劉祖國(guó)的陪同下先後(hòu)參觀了公司展位，各領導均對(duì)公司相關創新實踐探索與成(chéng)果給予高度肯定，勉勵公司應持續堅持“守正·創新”的核心價值觀，爲保障地方金融穩定和促進(jìn)地方實體經(jīng)濟發(fā)展做出更大的貢獻。‍

未來，江西聯交運也將(jiāng)繼續秉承“開(kāi)放、合作”的發(fā)展理念與“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略，不斷深化同各方的交流與合作，持續創新，主動适應金融強監管新常态，創新金融科技，緻力于成(chéng)爲地方金融輔助監管與創新應用的引領者。

江西省交易市場協會(huì)第一屆第二次會(huì)員大會(huì)于2018年6月20日在南昌成(chéng)功召開(kāi)，江西聯交運、江西省内交易場所及相關會(huì)員單位代表等20餘人參加出席，本次大會(huì)由江西聯交運董事(shì)長(cháng)、協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福主持。

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)代表會(huì)長(cháng)單位作《協會(huì)2017年度工作報告》彙報，協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲作《協會(huì)2017年度财務報告》。會(huì)議審議通過(guò)了《江西省交易市場協會(huì)章程（修訂版）》和《江西省交易市場協會(huì)會(huì)員管理辦法（修訂版）》，審議通過(guò)了協會(huì)法定代表人變更事(shì)宜和兩(liǎng)家新會(huì)員入會(huì)事(shì)宜，圓滿完成(chéng)了預定的各項議程。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)、協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福就(jiù)協會(huì)2018年下半年的工作進(jìn)行了部署安排，并表示，在新形勢下，協會(huì)將(jiāng)在省政府金融辦的指導下，繼續發(fā)揮好(hǎo)橋梁紐帶作用，在努力爲會(huì)員單位提供高效優質服務的基礎上，不斷凝聚各會(huì)員單位力量，在一起(qǐ)才能(néng)了不起(qǐ)；同時(shí)呼籲各會(huì)員單位應積極發(fā)揚“利他”的服務精神，團結協作、互通有無，爲促進(jìn)全省交易市場行業的規範、健康、持續發(fā)展做出應有的貢獻。最後(hòu)，會(huì)議就(jiù)下半年行業及協會(huì)發(fā)展進(jìn)行了研讨并提出相關建議。

爲了進(jìn)一步分析當前工作形勢和主要問題，确保各項重點工作如期推進(jìn)，有力保障及促進(jìn)公司2018年轉型跨越發(fā)展目标的實現，6月4日下午，江西聯交運召開(kāi)了6月份暨2018年下半年工作推進(jìn)會(huì)。會(huì)議對(duì)公司2018年前期工作進(jìn)行了總結，并對(duì)6月份工作和2018年下半年工作開(kāi)展進(jìn)行了安排部署，會(huì)議由總經(jīng)理劉祖國(guó)主持。

會(huì)上各部門負責人依次彙報了本部門2018年前期工作以及6月份和2018年下半年工作計劃，劉祖國(guó)總經(jīng)理在聽取彙報後(hòu)充分肯定了公司2018年以來的工作成(chéng)績，并指出公司經(jīng)過(guò)二年多的務實發(fā)展，公司現已站在了一個新的起(qǐ)點，邁向(xiàng)了一個新的階段。爲此，爲全面(miàn)實現公司2018年轉型跨越發(fā)展目标，劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)全體員工提出以下四點要求：一是認識上要有新的高度，以全新的思維開(kāi)啓新的征程；二是發(fā)展上要有新的目标，以長(cháng)遠的眼光實現新的目标；三是能(néng)力上要有新的提升，以更新的本領适應新的形勢；四是工作上要有新的要求，以更高的标準開(kāi)創新的局面(miàn)。最後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)各部門工作進(jìn)行了具體的安排和部署。全體員工一緻表示：將(jiāng)認真領會(huì)會(huì)議精神，按照相關工作計劃和目标，制定方案，明确責任，确保完成(chéng)全年工作任務。

‍

5月24日下午，“守正·創新”——江西聯交運産品發(fā)布會(huì)在南昌隆重召開(kāi)。政府監管部門、各合作銀行、省内外相關交易場所、電子商務平台、部分供應鏈企業、各大信息系統軟件商及國(guó)内各知名金融科技企業等相關單位負責人共100餘人出席了本次發(fā)布會(huì)。會(huì)議并邀請到江西财經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長(cháng)淩愛凡博士、金融專家統計學(xué)博士蔣濤、上海銀行閘北支行副行長(cháng)徐朝陽等專家學(xué)者出席。此次發(fā)布會(huì)以“守正·創新”爲主題，分爲金融輔助監管類産品發(fā)布與金融創新服務類産品發(fā)布兩(liǎng)個部分，分别發(fā)布介紹了江西聯交運統一監管平台、非法集資監測預警平台、投資人統一管理平台、第三方登記結算平台、供應鏈金融服務平台、PPP項目信息披露平台等創新産品與服務。‍

會(huì)議伊始，江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福緻歡迎辭。汪總對(duì)各領導、各合作夥伴一直以來對(duì)公司發(fā)展的關心與支持表示感謝。汪總表示：“守正·創新”不僅是本次發(fā)布會(huì)的主題，也是江西聯交運一直以來發(fā)展的價值觀，也代表著(zhe)公司業務及産品發(fā)展的兩(liǎng)條主線——金融輔助監管與金融創新服務。公司將(jiāng)秉承“保障地方金融穩定、促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展”的成(chéng)立使命，在政府相關監管部門的具體指導與大力支持下，持續創新，在履行好(hǎo)政府賦予的各項職能(néng)同時(shí)，充分發(fā)揮公司優勢，以創新産品服務助力地方金融健康快速發(fā)展。

在産品發(fā)布環節，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、北京金信網銀總經(jīng)理李崇綱、江西聯交運監管服務部兼會(huì)員服務部負責人李漢武、杭州雲永技術總監楊珍良、杭州雲永副總經(jīng)理王華宗、金融專家統計學(xué)博士蔣濤等分别就(jiù)相關合作創新産品服務做了詳細介紹。會(huì)議期間，并分别以守正和創新爲主題舉行了金融輔助監管類産品和第三方合作類産品的現場簽約儀式，中江國(guó)際總裁林波、安徽盛世金元董事(shì)長(cháng)李鵬展、上海銀行閘北支行副行長(cháng)徐朝陽等合作夥伴分别發(fā)表了合作感言，大家都(dōu)非常認同江西聯交運的核心價值觀、經(jīng)營發(fā)展理念以及企業文化建設等，高度肯定江西聯交運務實敬業精神、産品研發(fā)能(néng)力、市場進(jìn)取精神以及客戶服務意識等，表示將(jiāng)以本次發(fā)布會(huì)爲契機，進(jìn)一步深化和加強同江西聯交運在各領域的合作，攜手共赢發(fā)展。

         會(huì)議最後(hòu)，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)緻總結辭。他對(duì)今天出席發(fā)布會(huì)的各位嘉賓和合作夥伴表示衷心感謝。他表示，本次發(fā)布會(huì)介紹的相關産品是公司成(chéng)立二年多來積極運用多種(zhǒng)金融科技與監管科技的創新成(chéng)果，是公司利用資源優勢和平台優勢爲市場推出的創新産品服務；是公司切實落實相關監管政策要求、積極助力地方金融發(fā)展的各項實踐成(chéng)果與未來發(fā)展方向(xiàng)。希望各位嘉賓和合作夥伴能(néng)夠通過(guò)本次發(fā)布會(huì)對(duì)江西聯交運有進(jìn)一步全面(miàn)深入的了解并積極提出寶貴意見，共同促進(jìn)地方金融更好(hǎo)更快發(fā)展。

“沉心落實守正之策，爲地方金融穩定保駕護航、潛心研究創新之路，爲實體經(jīng)濟發(fā)展添磚加瓦”。這(zhè)是江西聯交運自成(chéng)立以來一直秉承和踐行的責任和使命，也是江西聯交運砥砺創業之路的真實寫照，更是本次“守正·創新”——江西聯交運産品發(fā)布會(huì)介紹的相關産品服務的核心思想。未來，江西聯交運將(jiāng)繼續秉承“開(kāi)放、合作”的發(fā)展理念與“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略，恪守“守正·創新”的核心價值觀，在政府主管部門的領導與支持下，立足地方金融發(fā)展，積極研究各項政策要求，不斷完善和創新多種(zhǒng)輔助監管手段，保障地方金融穩定；同時(shí)，立足地方金融市場，不斷加強與深化同各合作夥伴的合作領域和合作方式，以控制風險爲前提，持續創新，共同促進(jìn)地方實體經(jīng)濟的健康快速發(fā)展。同時(shí)，江西聯交運要務實進(jìn)取，通過(guò)幾年的努力建設，要成(chéng)爲金融輔助監管與創新應用的引領者，全力把公司打造成(chéng)爲政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同有社會(huì)責任感的優秀成(chéng)長(cháng)性企業。

本次“守正·創新”——江西聯交運産品發(fā)布會(huì)取得圓滿成(chéng)功。

5月3日上午，由江西省聯交運金融服務有限公司和江西省交易市場協會(huì)聯合舉辦的江西省商品交易市場創新發(fā)展研讨會(huì)在南昌成(chéng)功召開(kāi)。江西省金融辦、江西省商務廳、各地市商務局、江西省社科院、江西省相關商貿企業代表、江西省交易市場協會(huì)相關會(huì)員單位負責人等70餘人參加了此次會(huì)議，會(huì)議并邀請到中國(guó)物流與采購聯合會(huì)大宗商品交易市場流通分會(huì)副會(huì)長(cháng)兼秘書長(cháng)周旭出席并進(jìn)行了主旨交流演講。江西省商務廳市場體系建設處處長(cháng)江疆緻辭、江西省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)參加會(huì)議、江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)主持會(huì)議。

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)結合供應鏈創新發(fā)展與應用方向(xiàng)，向(xiàng)與會(huì)人員介紹了“聯交運供應鏈服務平台”，重點介紹了江西聯交運在供應鏈金融服務方面(miàn)的多種(zhǒng)創新服務和産品，他指出江西聯交運將(jiāng)充分發(fā)揮供應鏈金融平台的資源集聚、供需對(duì)接和信息服務等功能(néng)，構建跨界融合的産業供應鏈金融生态。中國(guó)物流與采購聯合會(huì)大宗商品交易市場流通分會(huì)副會(huì)長(cháng)兼秘書長(cháng)周旭在會(huì)上提出大宗商品交易市場轉型發(fā)展的根本途徑是創新，抓手是供應鏈，未來發(fā)展的方向(xiàng)是要加快發(fā)展大宗商品平台供應鏈，構築大宗商品供應鏈生态圈建設，且形成(chéng)政府、協會(huì)、市場三級監管體系，促進(jìn)江西省商品交易市場行業的健康有序發(fā)展。

研讨會(huì)上，各與會(huì)人員踴躍交流，重點圍繞2017年10月13日國(guó)辦發(fā)〔2017〕84号《國(guó)務院辦公廳關于積極推進(jìn)供應鏈創新與應用的指導意見》及2018年4月17日商務部發(fā)布的《商務部等8部門關于開(kāi)展供應鏈創新與應用試點的通知》等相關文件精神，結合我省正在申報國(guó)家供應鏈創新與應用試點城市和試點企業工作對(duì)我省交易市場供應鏈發(fā)展實際及發(fā)展方向(xiàng)展開(kāi)了深入研讨交流。

本次會(huì)議對(duì)提高江西省供應鏈金融技術與服務模式創新有重要的推動作用，對(duì)實施加強供應鏈金融監管，确保供應鏈金融市場規範運行具有重要的指導作用。

2018年4月20日，江西聯交運2018年第一次業務發(fā)展專題分析研讨會(huì)在南昌成(chéng)功召開(kāi)。會(huì)議由公司總經(jīng)理劉祖國(guó)主持。公司董事(shì)長(cháng)汪書福、各部門經(jīng)理、相關業務骨幹及公司股東方和戰略合作方——恒生電子子公司杭州雲永公司總經(jīng)理徐革、商務總監趙文偉、技術總監楊珍良參加了本次會(huì)議。

本次會(huì)議圍繞公司“轉型跨越”的發(fā)展目标，對(duì)公司當前業務開(kāi)展情況和創新發(fā)展方向(xiàng)進(jìn)行了一次全面(miàn)的梳理回顧。各參會(huì)人員就(jiù)會(huì)議相關議題進(jìn)行了積極讨論和深入交流，并提出了許多建設性意見，對(duì)公司統一監管和集中登記結算等基礎業務發(fā)展和多種(zhǒng)創新業務的進(jìn)一步拓展與落地具有積極指導意義。

公司董事(shì)長(cháng)汪書福最後(hòu)總結指出：希望各部門認真梳理本次會(huì)議意見，會(huì)後(hòu)積極落實相關工作，并不斷加強同各合作方的緊密合作，加快相關工作的市場拓展和創新研究及落地進(jìn)程，保證公司“轉型跨越”這(zhè)一發(fā)展目标的早日實現。

本次研讨會(huì)進(jìn)一步明确了公司業務發(fā)展方向(xiàng)和戰略目标，确定了下一步工作重點，對(duì)加快公司各項業務發(fā)展，實現公司“轉型跨越”發(fā)展具有重大的推動作用。

3月9日上午，中國(guó)工商銀行總行結算與現金部陳鋼副處長(cháng)一行莅臨江西聯交運考察交流，公司總經(jīng)理劉祖國(guó)、各部門經(jīng)理及相關負責人出席了交流座談會(huì)。雙方主要就(jiù)交易場所在監管要求、行業發(fā)展及後(hòu)續合作等方面(miàn)進(jìn)行了溝通與交流。

公司總經(jīng)理劉祖國(guó)對(duì)陳鋼副處長(cháng)一行表示歡迎，并對(duì)江西省在交易場所審批管理等方面(miàn)的經(jīng)驗和做法進(jìn)行了介紹，其中公司通過(guò)統一監管和集中登記結算平台等多種(zhǒng)輔助監管手段的結合運用，在輔助地方政府進(jìn)一步加強非現場監管、防範控制相關風險等方面(miàn)也發(fā)揮了重要作用，并得到了江西省金融辦的高度認可和大力支持。

陳鋼副處長(cháng)在聽取介紹後(hòu)對(duì)江西省在交易場所規範管理及江西聯交運在其中發(fā)揮的重要作用表示高度肯定。表示通過(guò)本次深入交流，對(duì)江西省在交易場所未來發(fā)展上進(jìn)一步增強了信心，雙方下一步可進(jìn)一步加強相關交流與合作，共同推進(jìn)交易場所相關業務的快速發(fā)展。

雙方并就(jiù)交易場所未來轉型規範發(fā)展道(dào)路及方向(xiàng)等方面(miàn)進(jìn)行了深入探讨和交流。

3月6日下午，江西省金融發(fā)展服務中心主任吳丹波等領導莅臨江西聯交運考察交流，公司總經(jīng)理劉祖國(guó)、各部門經(jīng)理等相關負責人出席了調研座談會(huì)。

劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)吳丹波主任一行表示歡迎，并就(jiù)公司建設運營的江西省交易場所統一監管平台及其他地方金融輔助監管相關平台的功能(néng)實效、運營管理經(jīng)驗及發(fā)展探索創新等方面(miàn)進(jìn)行了重點介紹，同時(shí)對(duì)我省地方金融綜合監管平台的建設方向(xiàng)和思路提出了可行性建議。

吳丹波主任認真聽取了相關介紹，對(duì)公司在金融科技及監管科技等輔助地方金融監管方面(miàn)的建設運營成(chéng)果及探索創新實踐工作表示高度認可，希望雙方能(néng)進(jìn)一步加強溝通與協作，共同落實地方金融監管責任，推進(jìn)地方金融監管的綜合發(fā)展。

雙方并就(jiù)如何推進(jìn)江西省地方金融綜合監管平台建設及合作等方面(miàn)深入交流了相關意見，就(jiù)相關合作事(shì)項進(jìn)行了進(jìn)一步交流。

爲豐富員工的文化生活，推進(jìn)企業文化建設，促進(jìn)同事(shì)之間的交流，2月25日，江西聯交運和江西省交易市場協會(huì)組織員工前往梅嶺，開(kāi)展了戶外登山健身活動。

一路上，歡聲笑語在團隊間蕩漾，大家充分發(fā)揚團結互助的合作精神和勇于挑戰的頑強作風，克服了山路陡峭、體力不支等重重困難，成(chéng)功完成(chéng)了此次登山活動。

        通過(guò)組織此次戶外登山活動，既鍛煉了身體，又磨煉了意志；既愉悅了身心，又促進(jìn)了交流；既增進(jìn)了同事(shì)間的感情，又增強了集體凝聚力，營造了和諧、進(jìn)取的團隊氛圍。同時(shí)此次登山活動更充分體現了江西聯交運一直倡導的“快樂工作，健康生活”的理念，充分展現了江西聯交運積極向(xiàng)上、團結互助、昂首奮進(jìn)的精神風貌，大家會(huì)將(jiāng)這(zhè)種(zhǒng)精神發(fā)揚到今後(hòu)的工作生活中，凝聚力量、克服困難、持之以恒地爲江西聯交運的發(fā)展壯大而不懈奮鬥。

附：關于修訂《江西省交易場所管理辦法（試行）》的通知

附件

江西省交易場所管理辦法（試行）

（2013年5月24日經(jīng)省政府同意施行  2018年1月26日根據《關于修訂<江西省交易場所管理辦法（試行）>的通知》修訂）

第一章 總則

第一條 爲規範交易場所行爲，促進(jìn)各類要素市場健康有序發(fā)展，根據《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38号)、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《國(guó)務院關于規範發(fā)展區域性股權市場的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11号）、《區域性股權市場監督管理試行辦法》（證監會(huì)令第132号）等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“交易場所”，是指在本省行政區域内依法設立，從事(shì)權益類、大宗商品類及其他有關交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所。

經(jīng)國(guó)務院金融管理部門批準設立的交易場所和僅從事(shì)車輛、房地産等實物交易的交易場所不屬于本辦法管理範圍。

政府采購、工程建設招投标、國(guó)有産權、土地使用權、礦業權、林權、碳排放權等公共資源領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監管，相關法律法規有明确規定的，從其規定。

省外交易場所在本省設立分支機構，适用本辦法。

第三條 省人民政府授權江西省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）作爲全省交易場所統籌管理、綜合協調和業務監管機構，會(huì)同省發(fā)改委、省工信委、省科技廳、省公安廳、省财政廳、省林業廳、省商務廳、省文化廳、省環保廳、省國(guó)資委、省工商局、人民銀行南昌中心支行、江西銀監局、江西證監局、江西保監局以及省委宣傳部、省編辦等有關部門，負責全省交易場所設立及變更審核（備案）、規劃編制、政策制定、服務指導、風險防範、風險處置及重大事(shì)項協調等工作。

第四條 各設區市人民政府承擔轄區範圍内交易場所日常監管、風險防控和處置等職責，并指定設區市人民政府金融工作部門爲交易場所日常管理部門，負責本轄區交易場所設立及變更申請的受理、日常經(jīng)營行爲及資金安全監管、統計監測、信息報送、違規處理、風險防範等工作。

省直有關部門管理的交易場所，業務監管工作由省政府金融辦負責，其他管理工作由省直有關部門負責。

第二章 設立、變更和終止

第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃全省交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所品種(zhǒng)結構規劃和審查标準，審慎批準設立交易場所，服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

第六條 新設交易場所，應報省人民政府批準。未按規定批準設立的，不得從事(shì)交易場所的交易及相關活動。

設立交易場所，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家有關法律法規規定外，還(hái)應具備下列條件：

（一）股東符合法定人數，且近五年内信用記錄良好(hǎo)，無違法違規記錄；

（二）交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額爲人民币1億元；其他交易場所注冊資本最低限額爲人民币5000萬元；

（三）交易場所注冊資本來源真實合法，應全部爲實收貨币資本，由出資人一次足額繳納；

（四）交易場所主發(fā)起(qǐ)人應爲企業法人，出資額不超過(guò)其淨資産的50%，近三個會(huì)計年度連續盈利，且資産負債率均低于70%；

（五）交易場所主發(fā)起(qǐ)人持股比例應爲最高，但不得超過(guò)注冊資本總額的40%；其他發(fā)起(qǐ)人或股東持股比例不得超過(guò)注冊資本總額的20%，也不得低于注冊資本總額的1%；全部自然人股東持股比例不得超過(guò)注冊資本總額的10%；

（六）董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員具備超過(guò)五年的相關領域從業經(jīng)曆，且近三年無不良信用記錄及違法違規記錄；

（七）具備符合交易場所經(jīng)營和風險控制所需的各類規章制度，包括但不限于交易規則、交易方式、價格形成(chéng)機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、交易場所客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者适當性制度等；

（八）具備健全的組織機構及與業務經(jīng)營相适應的營業場所、安全穩定的交易信息系統和其他設施，并接入全省交易場所監管和清算系統。

（九）其他相關條件。

第七條 申請設立交易場所，由申請人向(xiàng)所在地設區市人民政府提出申請，設區市人民政府審查後(hòu)，以設區市人民政府名義報省人民政府。省政府金融辦會(huì)同相關省行業管理部門對(duì)申請材料進(jìn)行審核并出具審核意見提交省人民政府審批。省人民政府審批後(hòu)，由省政府金融辦出具批複文件。其中，名稱中使用“交易所”字樣的，省人民政府審批前，將(jiāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議書面(miàn)意見。

第八條 申請設立交易場所，申請人應向(xiàng)所在地設區市人民政府提交以下書面(miàn)材料：

（一）設立申請書，包括拟設立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營範圍等事(shì)項；

（二）工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書；

（三）法人股東法人證明、自然人股東身份證明，股東信用報告和有關資料；

（四）拟任董事(shì)、監事(shì)及高級管理人員名單、簡曆及相關證明等材料；

（五）交易場所場地、設備及資金情況等相關材料；

（六）可行性研究報告、章程、各類規章制度等相關材料；

（七）與金融機構簽訂的交易風險準備金托管意向(xiàng)協議；

（八）與金融機構簽訂的客戶資金第三方存管意向(xiàng)協議；

（九）與全省交易場所監管和清算系統運營機構簽訂的意向(xiàng)協議；

（十）其他相關材料。

設區市人民政府對(duì)以上材料審查後(hòu)，應出具審查意見及風險處置承諾一并報省人民政府。

第九條 申請人持批複文件，依法向(xiàng)工商行政管理部門辦理設立登記手續，領取營業執照，并在取得營業執照後(hòu)5個工作日内向(xiàng)所在地設區市人民政府金融工作部門和當地公安機關報送交易場所與相關金融機構簽訂的交易風險準備金托管協議、客戶資金第三方存管協議等相關材料。

第十條 本辦法施行前，已設立的交易場所，須按本辦法規定履行設立報批程序，其中由省直有關部門管理的交易場所，由省直有關部門按本辦法規定報省人民政府。

第十一條 交易場所原則上不設立分支機構。

第十二條 交易場所有下列變更事(shì)項之一的，由所在地設區市人民政府審查後(hòu)報省政府金融辦批準：

（一）變更注冊資本；

（二）變更名稱、住所；

（三）分立或合并；

（四）變更法定代表人；

（五）變更股東；

（六）修改章程；

（七）調整經(jīng)營範圍；

（八）變更交易規則或新設交易品種(zhǒng)；

（九）變更交易風險準備金托管協議；

（十）變更客戶資金第三方存管協議；

（十一）變更交易場所監管和清算協議；

（十二）其他重大變更事(shì)項。

  第十三條　交易場所有下列變更事(shì)項之一的，由所在地設區市人民政府審批後(hòu)報省政府金融辦備案：

（一）變更董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員；

（二）其他變更事(shì)項。

  第十四條 交易場所的終止包括解散和破産兩(liǎng)種(zhǒng)情況。交易場所解散，應依照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關法律法規進(jìn)行清算。清算結束後(hòu)，按規定向(xiàng)登記機關申請辦理注銷登記。交易場所被依法宣告破産的，依照有關法律法規實施破産清算。

第三章  規範運營

第十五條 交易場所應遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則，杜絕和防範欺詐、内幕交易、市場操縱等違法違規行爲，并嚴格遵循以下規定：

（一）不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；

（四）除法律、法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；

（五）未經(jīng)國(guó)務院相關金融管理部門批準，交易場所不得從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得爲違反上述規定的交易場所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資産劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

第十六條 交易場所主發(fā)起(qǐ)人持有股權原則上自交易場所成(chéng)立之日起(qǐ)5年内不得轉讓，其他股東持有股權原則上3年内不得轉讓。交易場所高級管理人員持有股權，在任職期間不得轉讓。交易場所股東不得以持有股權對(duì)外提供擔保。

第十七條 交易場所及董事(shì)、監事(shì)、股東、高級管理人員、工作人員及相關業務合作單位不得直接或間接入市參與交易，也不得接受委托進(jìn)行交易。

第十八條 禁止交易場所爲參與交易的任何一方提供履約擔保。

第十九條 交易場所須設立交易風險準備金，委托金融機構進(jìn)行托管，并不得擅自動用交易風險準備金；受托金融機構按規定開(kāi)設風險準備金專用賬戶，認真履行資金托管義務；交易風險準備金不得低于交易場所注冊資本的50%。

第二十條交易場所應建立投資者适當性制度，充分揭示市場風險，開(kāi)展投資者教育，切實保障投資者合法權益。交易場所應依法依規明确自然人投資者準入條件，并接受監管部門監督。

第二十一條 交易場所應加強中介服務組織（含證券公司、會(huì)計事(shì)務所、律師事(shì)務所、評估機構等）合規性管理，不得利用投資者提供信息從事(shì)任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所應建立健全财務管理制度，按照企業會(huì)計準則等要求，真實記錄和反應企業的财務狀況、經(jīng)營成(chéng)果和現金流量。

第二十三條 建立交易場所統一監管和集中登記結算制度，由第三方清算機構對(duì)交易場所實施投資者和交易标的的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算及日常交易數據監督。

投資者保證金與第三方清算機構的自有資金實行分戶管理，第三方清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場所應當保證其信息系統的設計、運行和維護符合統一監管和集中登記結算的要求，并及時(shí)向(xiàng)第三方清算機構提供真實、準确、完整的數據信息。

第二十四條 交易場所的信息系統，應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，确保數據資料的安全，交易數據、投資者信息等各種(zhǒng)數據保存期限不得少于20年。

第二十五條 交易場所應及時(shí)披露交易行情等市場信息，定期進(jìn)行風險提示，以适當方式向(xiàng)社會(huì)公布，并确保所披露的信息真實、準确、完整。

第二十六條 交易場所應建立信息報送制度，定期向(xiàng)省政府金融辦及所在地設區市人民政府金融工作部門報送月度交易數據、月度客戶資金情況，季度工作報告、年度工作報告及經(jīng)審計的年度财務報告等。原已設立并由省直有關部門管理的交易場所，由相關交易場所向(xiàng)省政府金融辦報送。

第二十七條積極發(fā)揮交易市場行業協會(huì)作用，對(duì)全省各類交易場所開(kāi)展行業自律管理。行業協會(huì)負責制定和組織實施行業自律管理規則，并接受省政府金融辦及行業主管部門的指導。

第二十八條 省政府金融辦會(huì)同相關部門定期或不定期對(duì)交易場所實施現場檢查，每年對(duì)交易場所進(jìn)行綜合評估。

第四章  風險防範和違規處理

第二十九條 交易場所應規範日常管理，建立風險防控和應急處置機制，防範交易風險，切實保護投資者合法權益。發(fā)現風險隐患或風險事(shì)件，應及時(shí)處理并報告所在地設區市人民政府和省政府金融辦。 

省政府金融辦和各設區市人民政府應建立交易場所風險防範和處置機制，及時(shí)識别、預警和處置風險。 

第三十條 省政府金融辦可會(huì)同金融監管部門和行業管理部門對(duì)金融機構和中介服務組織參與的交易場所活動進(jìn)行了解。 

金融機構和中介服務組織爲違法、違規交易活動提供服務或便利的，經(jīng)金融監管部門和有關業務行政管理部門核實後(hòu)，省政府金融辦可將(jiāng)其列入從事(shì)相關業務的異常名單，通報各交易場所，并及時(shí)向(xiàng)社會(huì)公布。 

第三十一條 未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場所或從事(shì)交易場所業務的，由省政府金融辦會(huì)同有關部門依法予以查處。 

 第三十二條 交易場所違反國(guó)家法律法規和本辦法規定，省政府金融辦可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告等監督管理措施；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任；法律、行政法規或國(guó)務院另有規定的，依照其規定處理。  

第五章  附則

第三十三條 事(shì)業制交易場所參照本辦法管理。 

第三十四條 本辦法由省政府金融辦負責解釋，未盡事(shì)宜，按照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關法律法規規章執行。   

第三十五條 本辦法自2018年2月1日起(qǐ)施行。

2018年1月25日下午，江西省交易市場協會(huì)年會(huì)暨内部交流會(huì)在南昌隆重召開(kāi)，各會(huì)員單位及相關機構踴躍參會(huì)，江西省金融辦資本市場處副處長(cháng)廖楷、江西省金融辦地方金融管理處主任科員滑超、江西聯交運董事(shì)長(cháng)、協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福、江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)應邀出席本次大會(huì)并作講話發(fā)言。

會(huì)上，江西省金融辦資本市場處副處長(cháng)廖楷在會(huì)議中發(fā)表重要講話，在講話中肯定了協會(huì)成(chéng)立以來所做的大量工作，他指出：協會(huì)要進(jìn)一步發(fā)揮行業自律自控的作用，引導交易場所堅持服務江西本地實體經(jīng)濟。同時(shí)加強自身建設，推動行業創新，完善交易場所數據報送機制，優化交易場所誠信體系，建設投資者統一管理和教育平台。2018年江西省交易場所將(jiāng)繼續保持強監管态勢，進(jìn)一步完善監管機制，防止違法違規行爲死灰複燃。此外，江西省還(hái)將(jiāng)出台新的交易場所管理辦法，其中全省交易場所須全面(miàn)接入統一監管和集中登記結算管理平台、行業協會(huì)的地位等將(jiāng)被列爲重要内容寫入管理辦法中。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)、協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福對(duì)協會(huì)2017年工作總結和2018年工作計劃向(xiàng)與會(huì)代表進(jìn)行了彙報。他指出，2017年協會(huì)以服務會(huì)員單位、引導行業健康發(fā)展爲宗旨，各項工作取得了一定的成(chéng)效。2018年協會(huì)將(jiāng)引進(jìn)更多有境界、有視野、有遠見的會(huì)員單位，會(huì)長(cháng)單位江西聯交運將(jiāng)全力配合協會(huì)將(jiāng)江西省交易市場協會(huì)打造成(chéng)一個分工協作、互幫互助、最終實現共赢的平台，引領行業發(fā)展，團結和依靠廣大會(huì)員共同努力，爲助力全省金融發(fā)展做出新的貢獻。

在内部交流環節，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)以“保障地方金融穩定，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展”爲題作主旨發(fā)言。并以“超前謀劃 江西聯交運創新設立、砥砺前行 基礎夯實成(chéng)效初顯、轉型跨越 主動作爲共赢未來”爲重點就(jiù)公司成(chéng)立背景、工作成(chéng)效、發(fā)展規劃等内容向(xiàng)與會(huì)人員進(jìn)行了詳細介紹。

劉祖國(guó)總經(jīng)理表示：在江西省金融辦的堅強領導和具體指導下，江西省交易市場“1+2+2”（江西省金融辦監管+行業協會(huì)規範+江西聯交運專業運營輔助監管+市場自律、社會(huì)監督）“五位一體”風險控制體系搭建完成(chéng)并逐步發(fā)揮重要功效。行業規範發(fā)展、轉型發(fā)展、持續發(fā)展的春天即將(jiāng)來臨。2018年也將(jiāng)是江西聯交運轉型跨越的發(fā)展元年，江西聯交運將(jiāng)持續爲相關行業提供多項創新的會(huì)員服務以及爲監管部門設計提供多種(zhǒng)監管服務，以打造集金融輔助監管與金融創新服務綜合運營平台的發(fā)展思路，更加主動作爲與行業夥伴一起(qǐ)共赢未來。

交易場所會(huì)員單位代表江西省九龍湖投資品交易中心有限公司總經(jīng)理盛紅彪，中國(guó)科技大學(xué)統計學(xué)博士蔣濤以及期貨日報主編孫斌，分别在會(huì)上進(jìn)行了主題發(fā)言。

此次會(huì)議不僅是對(duì)過(guò)去一年交易場所形勢的回顧，更是爲2018年全省交易場所發(fā)展指明方向(xiàng)。2018年江西聯交運將(jiāng)繼續堅持在江西省金融辦的領導下，與協會(huì)一起(qǐ)持續創新和引領行業前行，保障地方金融穩定，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展，把江西省交易市場打造成(chéng)行業标杆。

2018年1月15日，由香港特區政府及香港貿易發(fā)展局聯合主辦的“2018年亞洲金融論壇”在香港舉行。爲了積極落實贛港經(jīng)貿合作成(chéng)果，進(jìn)一步加強贛港兩(liǎng)地金融業交流與合作，推動江西企業“走出去”，應香港貿易發(fā)展局邀請，江西省政府金融辦組織部分設區市金融辦及省内金融業優秀企業代表參加此次活動。江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)作爲江西代表團重要成(chéng)員随團共同赴港，與在場嘉賓探讨創新金融科技發(fā)展機遇。

創新金融 共話美好(hǎo)未來

本屆論壇主題爲“引領增長(cháng) 啓發(fā)創新：放眼亞洲至全球”，彙聚了約2800名來自各個國(guó)家的政府官員，金融界專家，經(jīng)濟學(xué)家，投資者，企業領袖，剖析當前經(jīng)濟形勢，探讨經(jīng)濟動向(xiàng)，規劃新一年投資大計，并探讨一連串金融與創新及科技相關的議題，把握新經(jīng)濟浪潮所帶來的機遇。更有100 多名首席專才與會(huì)發(fā)表演講談論他們眼中的危機與機遇。

本屆論壇設有多場“創新對(duì)話”(InnoTalks)系列工作坊，讨論金融科技、銀行業創新以及大數據、數碼身份與監管科技等題目，剖析環球内地經(jīng)濟及金融監管前景。

香港特别行政區行政長(cháng)官林鄭月娥出席本次盛會(huì)并緻開(kāi)幕詞。她表示，香港計劃到2020年之前，培育150家金融創新或金融技術的機構。目前香港已經(jīng)設立2億港币的基金，來投資新興科技企業。國(guó)際貨币基金組織第一副總裁大衛‧利普頓表示要不斷确保金融安全，也就(jiù)是說(shuō)要加強對(duì)某些借貸行爲的監管，中國(guó)在這(zhè)方面(miàn)也取得了巨大的進(jìn)步。根據最近對(duì)金融行業的評估得出這(zhè)樣的結論，這(zhè)些行爲要繼續下去，要确保金融的不确定性不會(huì)影響中國(guó)的經(jīng)濟和社會(huì)穩定發(fā)展。被譽爲FinTech界意見領袖之一的Fintech Forge董事(shì)總經(jīng)理兼NextMoney.org主席JP Nicols，在論壇末段的主題演說(shuō)中，分享了他協助金融機構建立和強化其創新能(néng)力的經(jīng)驗。

轉型跨越 引領行業前行

此次，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)作爲江西代表團企業成(chéng)員參會(huì)，不僅與相關參會(huì)領導、嘉賓共同交流了專業的金融科技知識，也分享了公司在金融科技和監管科技的創新實踐做法和成(chéng)果，并與部分意向(xiàng)投資企業進(jìn)行了洽談交流和溝通，同時(shí)也進(jìn)一步了解和學(xué)習了其他區域的相關經(jīng)驗和思考，爲下一步公司進(jìn)行産品優化和創新提供了很好(hǎo)的借鑒與參考。

金融科技作爲此次論壇的熱點話題，是金融服務界新興的技術和發(fā)展迅速的行業，對(duì)全球金融服務業具有重大影響。而江西聯交運作爲國(guó)内領先的集金融輔助監管與金融創新服務于一體的綜合性運營平台，一直以保障區域金融穩定爲己任，通過(guò)多種(zhǒng)金融科技和監管科技手段的結合與運用，創新多項産品與服務，輔助地方政府及相關機構更好(hǎo)的防範和化解地方金融風險，維護區域金融穩定。面(miàn)臨著(zhe)監管科技不斷升溫、行業轉型升級的新态勢，江西聯交運將(jiāng)奉行轉型跨越的發(fā)展戰略，充分利用公司的各項機制優勢和資源優勢，主動适應金融強監管新常态，創新金融科技，引領行業前行。

2018年1月13日，江西聯交運2018年務虛會(huì)成(chéng)功召開(kāi)。本次會(huì)議圍繞“轉型跨越”主題，認真總結2017年工作，全面(miàn)分析研判形勢，進(jìn)一步解放思想、集中智慧、鼓舞幹勁、形成(chéng)合力，爲公司2018年和未來持續發(fā)展建言獻策、明确方向(xiàng)。會(huì)議由公司總經(jīng)理劉祖國(guó)主持，會(huì)議邀請了江西省交易市場協會(huì)秘書處參會(huì)。

會(huì)議開(kāi)始，劉祖國(guó)總經(jīng)理首先感謝公司全體員工及協會(huì)秘書處爲公司發(fā)展所作出的努力和貢獻，希望本次會(huì)議進(jìn)一步凝聚共識，爲公司2018年的務實發(fā)展确定發(fā)展方向(xiàng)，共謀公司“轉型跨越”的發(fā)展新篇。劉祖國(guó)總經(jīng)理并向(xiàng)與會(huì)人員詳細介紹了景德鎮的曆史、文化、民俗等。也希望各參會(huì)人員借此次機會(huì)進(jìn)一步感受了解景德鎮千年瓷都(dōu)的文化藝術魅力。

會(huì)上，公司各部門經(jīng)理、負責人圍繞“轉型跨越”這(zhè)一主題，分别從強化人才隊伍建設、完善組織架構設置、加強操作流程管理、建設品牌文化推廣機制等方面(miàn)對(duì)2018年相關工作開(kāi)展思路進(jìn)行了闡述與說(shuō)明。協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲以“跟上轉型 協同發(fā)展”爲主題對(duì)協會(huì)成(chéng)立及發(fā)展進(jìn)行了介紹，并表示協會(huì)將(jiāng)重點在宣傳推廣、共同監管、智力支持、市場拓展等方面(miàn)進(jìn)一步協同配合公司相關工作開(kāi)展，攜手同行，共同發(fā)展。劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)各部門及協會(huì)秘書處的發(fā)言進(jìn)行了點評，表示同意各部門及協會(huì)秘書處的相關工作思路和方向(xiàng)，要求下一步要及時(shí)出台具體方案和措施保證各項工作的落地與執行。

接下來劉祖國(guó)總經(jīng)理以“堅定道(dào)路自信 持續夯實基礎 加快發(fā)展步伐 跑在行業前列 爲江西聯交運的轉型跨越發(fā)展而努力奮鬥”爲主題做總結講話。對(duì)公司2017年各項工作進(jìn)行了回顧和總結，并對(duì)2018年工作思路、措施、目标等進(jìn)行了全面(miàn)的闡述。

劉祖國(guó)總經(jīng)理指出：“回顧走過(guò)的路，我們路線正确；回首2017，我們艱難度過(guò)；盤點做過(guò)的事(shì)，我們夯實基礎”。2017年既是困難的一年，也是我們成(chéng)功的一年。在整個行業受清理整頓等政策的多種(zhǒng)因素影響下，公司部分業務發(fā)展受阻，但多項工作仍取得進(jìn)展與突破，在維護促進(jìn)區域金融穩定上發(fā)揮出重要作用。如統一監管平台進(jìn)一步完善及取得政府認可，集中登記結算通道(dào)進(jìn)一步完善豐富，江西省交易市場協會(huì)注冊成(chéng)立，省外市場拓展取得突破，江西省打擊非法集資監測預警平台成(chéng)功中标及部署上線等。公司經(jīng)營管理良好(hǎo)，基礎得到進(jìn)一步夯實，發(fā)展道(dào)路進(jìn)一步清晰，品牌地位進(jìn)一步獲得認可。

“走在新的一年，戰鼓已經(jīng)敲響；分析當前形勢，發(fā)展時(shí)不我待；展望公司未來，前景無限美好(hǎo)“。經(jīng)過(guò)2017年的基礎夯實和方向(xiàng)明确，2018年將(jiāng)是公司“轉型跨越”的關鍵之年、發(fā)展之年、希望之年。爲此，劉祖國(guó)總經(jīng)理要求，公司各部門及全體員工應結合自身實際工作進(jìn)一步做好(hǎo)人力資源保障工作，對(duì)流程管理進(jìn)行标準化、規範化；堅持以市場爲導向(xiàng)，不斷進(jìn)行産品的優化創新工作，同時(shí)加快市場拓展與合作，實現多方資源共享；并做好(hǎo)企業文化建設及品牌建設推廣工作。堅持以交易場所統一監管和集中登記結算業務爲基礎，以構建地方金融綜合監管雲平台爲目标，以深耕相關市場、創新相關産品與服務爲方向(xiàng)，爲公司2018年轉型跨越快速發(fā)展貢獻出自己的一份力量。

最後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理強調，公司各部門及全體員工會(huì)後(hòu)應進(jìn)一步領會(huì)和落實本次會(huì)議精神，做到虛實結合，把本次會(huì)議的務虛精神轉變爲今後(hòu)工作的務實成(chéng)果，著(zhe)力各項産品和業務的創新落地，共促江西聯交運的“轉型跨越”快發(fā)展。

在最後(hòu)的會(huì)議讨論環節，與會(huì)人員圍繞“轉型跨越”主題及各部門、協會(huì)秘書處發(fā)言及劉祖國(guó)總經(jīng)理講話精神，就(jiù)如何進(jìn)一步完善公司各項工作職能(néng)和工作抓手、如何進(jìn)一步有效促進(jìn)公司多項創新業務及産品落地等進(jìn)行了積極發(fā)言和熱烈讨論，并提出了許多有針對(duì)性的意見和建議。公司全體員工表示，將(jiāng)認真學(xué)習領會(huì)本次會(huì)議精神和要求，進(jìn)一步加強自身學(xué)習和提高，切實做好(hǎo)相關工作，爲江西聯交運的轉型跨越發(fā)展而努力奮鬥。

爲進(jìn)一步加強與交易場所的溝通交流及讓全體員工進(jìn)一步感受景德鎮曆史文化，翌日，在景德鎮陶瓷交易所（以下簡稱“陶交所”）陪同下，部分參會(huì)人員參觀了中國(guó)陶瓷博物館和前往陶交所進(jìn)行考察交流活動，陶交所相關領導及負責人熱情接待了我們，雙方并就(jiù)如何加強雙方配合及支持各項工作開(kāi)展等主要内容進(jìn)行了深入交流探讨。

近日，江西省人民政府金融辦公室印發(fā)了《關于2016年金融機構支持江西經(jīng)濟發(fā)展考核獎勵的通報》，對(duì)2016年支持地方經(jīng)濟發(fā)作出突出貢獻的金融監管部門和金融機構予以通報表揚，江西聯交運作爲打造出地方金融輔助監管“江西樣闆”工程的輔助監管運營機構，喜獲通報表揚。

此次表揚殊榮是對(duì)公司兩(liǎng)年以來相關工作的高度肯定和鼓勵支持。江西聯交運將(jiāng)以此爲契機，繼續堅持在江西省金融辦的領導與指導下，以保障地方金融穩定爲目标，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展爲使命，全面(miàn)落實新的地方金融監管要求，進(jìn)一步優化和升級交易場所統一監管和集中登記結算系統，做好(hǎo)江西省非法集資監測預警平台的上線部署及運營維護工作，并通過(guò)投資人統一管理平台及地方金融“7+4”各子平台建設，推動建設及整合完成(chéng)具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人适當性審查、區塊鏈數據存證等功能(néng)爲一體的地方金融綜合監管雲平台，不斷加大在金融科技和監管科技領域的創新和實踐，以金融體制機制創新支持江西省經(jīng)濟轉型升級，防範化解金融風險，爲江西省經(jīng)濟社會(huì)平穩健康發(fā)展作出更大的貢獻。

2018年1月4日下午，江西聯交運在公司會(huì)議室組織學(xué)習中央經(jīng)濟工作會(huì)議相關精神的專題學(xué)習培訓會(huì)，認真學(xué)習貫徹中央經(jīng)濟工作會(huì)議精神。會(huì)議由楊建波同志領學(xué)，江西聯交運全體員工參加了本次學(xué)習。

本次會(huì)議認真深入學(xué)習了中央經(jīng)濟工作會(huì)議精神，就(jiù)中央經(jīng)濟工作回憶中提出的堅持“穩中求進(jìn)”工作總基調，服務于供給側結構性改革這(zhè)條主線，要全面(miàn)把握以新發(fā)展理念爲主要内容的習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟思想内涵，了解我國(guó)經(jīng)濟基本特征由高速增長(cháng)階段轉向(xiàng)高質量發(fā)展階段的變化等内容進(jìn)行了認真學(xué)習。

會(huì)議指出，江西聯交運作爲國(guó)内領先的集統一監管、登記結算和多種(zhǒng)服務于一體的輔助監管運營機構，防範化解金融風險是江西聯交運責無旁貸的使命。會(huì)議提出要以習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想爲指引，全面(miàn)貫徹落實黨的十九大和中央經(jīng)濟工作會(huì)議精神，充分認識當前打好(hǎo)防範重大金融風險攻堅戰的重要性和緊迫性，積極配合金融監管部門開(kāi)展好(hǎo)防範金融風險各項工作，要在服務實體經(jīng)濟發(fā)展、防範金融風險、深化金融改革等方面(miàn)貢獻應有力量。

會(huì)議最後(hòu)，公司總經(jīng)理劉祖國(guó)要求，公司全體員工要認真領會(huì)中央經(jīng)濟工作會(huì)議精神，按照公司的整體工作部署，堅持穩中求進(jìn)的工作總基調，銳意進(jìn)取，埋頭苦幹，爲2018年江西聯交運的各項工作開(kāi)好(hǎo)局、起(qǐ)好(hǎo)步，推動各項工作邁上新台階。

會(huì)上，深圳市副市長(cháng)艾學(xué)峰表示，金融科技作爲金融創新業務的重要代表之一，強調利用大數據、雲計算、人工智能(néng)等科學(xué)技術優化金融服務流程、改進(jìn)金融業務模式、提高金融風險甄别防範能(néng)力，正成(chéng)爲深圳建設國(guó)際化金融創新中心的重要抓手，不斷提升金融服務實體能(néng)力，推動金融業實現新一輪跨越式發(fā)展。近年來，深圳高度重視金融科技的發(fā)展，提前布局，市區兩(liǎng)級政府同時(shí)發(fā)力，金融科技企業加快創新步伐，金融科技生态圈初步形成(chéng)。

據悉，本次峰會(huì)以“金融科技——創新、應用與監管”爲主題，彙聚了衆多專家學(xué)者和業界精英，包括銀監會(huì)原主席劉明康，中國(guó)人民大學(xué)副校長(cháng)、著名經(jīng)濟學(xué)家吳曉求，清華大學(xué)五道(dào)口金融學(xué)院教授謝平，中國(guó)人民銀行研究局局長(cháng)徐忠，中國(guó)人民銀行數字貨币研究所所長(cháng)姚前，著名經(jīng)濟學(xué)家巴曙松，騰訊高級副總裁丁珂，廈門國(guó)際金融技術有限公司董事(shì)長(cháng)曹彤等來自學(xué)術界、企業界、政府機構的嘉賓參會(huì)，并發(fā)表主題演講以及開(kāi)展多場圓桌論壇，探讨FinTech金融科技發(fā)展的機遇與挑戰。

江西聯交運作爲最早運用金融科技手段不斷創新監管科技應用的實踐者和推動者之一，始終緻力于爲地方金融的穩定與發(fā)展保駕護航，推動實體企業的穩健快速發(fā)展。由公司建設運營的“交易場所統一監管和集中登記結算平台”已成(chéng)爲地方金融輔助監管的“江西樣闆”工程，同時(shí)由公司負責開(kāi)發(fā)部署的“江西省非法集資監測預警平台”也將(jiāng)于近期上線運營。公司不斷探索創新，正重點推進(jìn)“江西聯交運投資人統一管理平台”的建設工作，且在同步建設及整合完成(chéng)具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人适當性審查、區塊鏈數據存證等功能(néng)爲一體的“地方金融監管綜合雲平台”，進(jìn)一步保障地方金融穩定，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2017年12月3日，江西省聯交運金融服務有限公司迎來了成(chéng)立兩(liǎng)周年華誕。兩(liǎng)年來，面(miàn)對(duì)不斷發(fā)展變化的市場形勢，江西聯交運始終堅持求實創新的發(fā)展理念，不斷創新發(fā)展思路、開(kāi)拓進(jìn)取，公司各項工作穩步前行，發(fā)展态勢良好(hǎo)。

求實創新——建設“江西樣闆”工程

在江西省金融辦的指導下，公司通過(guò)采用恒生電子先進(jìn)的JRES技術平台及利用雲計算、大數據等信息化金融科技手段，成(chéng)功建設并部署上線了江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台（以下簡稱“監管和結算平台”）。截至2017年12月1日，監管和結算平台共上線了10家交易場所，其中監管平台已實現了省内全覆蓋，并累計監管交易近800萬筆、監管交易金額近1200億元，累計監管清算170萬餘筆、監管清算金額近80億元，共提交了50餘份監管報告和統計報表，較好(hǎo)地完成(chéng)了江西省金融辦賦予的交易監管、登記結算、風險預警、數據報送、綜合分析咨詢等職責，在非現場監管職能(néng)上發(fā)揮了重要作用。

公司并于2017年3月20日全資注冊成(chéng)立了江西聯交運基金管理有限公司、于2017年7月7日牽頭組織成(chéng)立了江西省交易市場協會(huì)且擔任首任會(huì)長(cháng)單位。至此，江西聯交運于成(chéng)立之初即創新提出的“事(shì)前——統一監管”、“事(shì)中——集中登記結算”、“事(shì)後(hòu)——風險平準基金”及行業自律組織等“三位一體+行業協會(huì)”的交易場所非現場輔助監管風險控制閉環體系已正式搭建完成(chéng)，成(chéng)爲目前國(guó)内領先的集統一監管、登記結算和多種(zhǒng)服務于一體的輔助監管運營機構，建設出地方金融輔助監管的“江西樣闆”工程。

開(kāi)拓進(jìn)取——構建地方金融綜合平台

創新永無止境，開(kāi)拓敢于争先。以保障地方金融穩定爲目标、以促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展爲使命，江西聯交運戮力打造集金融輔助監管與金融創新服務于一體的綜合性運營平台。

2017年8月10日，江西聯交運成(chéng)功中标江西省非法集資監測預警平台建設項目，預計本年底之前將(jiāng)完成(chéng)項目部署上線工作，進(jìn)而協助政府建立起(qǐ)立體化、社會(huì)化、信息化的非法集資監測預警防控體系，維護區域金融安全與穩定，同時(shí)也是公司構建地方金融綜合平台的重要組成(chéng)部分。

下一步，公司將(jiāng)以建設運營交易場所“三位一體+行業協會(huì)”非現場輔助監管與創新服務平台、建設維護“江西省非法集資監測預警平台”的成(chéng)功經(jīng)驗和案例爲基礎，深耕交易場所行業輔助監管和金融服務，并拓展延伸“7+4”等相關地方金融輔助監管系統的建設部署工作，同步推動建設及整合完成(chéng)具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人适當性審查、區塊鏈數據存證等功能(néng)爲一體的地方金融統一監管雲平台，并輔以地方金融投資者統一管理和多種(zhǒng)創新服務功能(néng)，構建起(qǐ)地方金融綜合運營大平台，保障地方金融穩定，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

同時(shí)，公司也將(jiāng)進(jìn)一步總結“江西經(jīng)驗”，複制“江西模式”，立足江西，走向(xiàng)全國(guó)。

感恩·祝福

江西聯交運兩(liǎng)年來的成(chéng)長(cháng)離不開(kāi)各級領導的指導與關心、離不開(kāi)各位合作夥伴的支持與幫助、離不開(kāi)全體股東的信任與支持、也離不開(kāi)全體員工的奮鬥與努力。心總在高處，夢總在遠方。江西聯交運兩(liǎng)年的砥砺與成(chéng)長(cháng)，兩(liǎng)年的開(kāi)拓與創新，不僅是江西聯交運未來發(fā)展踏上征途的開(kāi)始，更是江西聯交運激情跨越鑄輝煌的起(qǐ)點。我們必將(jiāng)以更加豪邁自信的氣魄和勇氣，堅定信心、求實創新、開(kāi)拓進(jìn)取，譜寫出屬于江西聯交運人的壯麗詩篇！

11月12日下午，江西省交易市場協會(huì)行業座談會(huì)在江西聯交運第一會(huì)議室召開(kāi)。

江西聯交運、恒大金屬交易中心、南昌文交所、中江國(guó)際商品交易中心、九龍湖投資品交易中心、贛南金融資産交易中心、海峽交易所、景德鎮陶瓷交易所等理事(shì)單位有關負責人參加，會(huì)議由江西聯交運董事(shì)長(cháng)、協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福主持。

首先，汪書福董事(shì)長(cháng)對(duì)各交易場所領導參加此次行業座談會(huì)以及一直來對(duì)協會(huì)的支持表示衷心感謝。汪書福董事(shì)長(cháng)指出全國(guó)清理整頓結束，十九大勝利召開(kāi)後(hòu)，交易市場行業處于發(fā)展的關鍵期，部分交易中心存在轉型及銀行合作收緊等問題，但劣币已去除，複蘇有過(guò)程，行業發(fā)展機會(huì)尚大，各交易中心要發(fā)揮好(hǎo)服務實體經(jīng)濟，引領行業發(fā)展的促進(jìn)作用。

随後(hòu)，各會(huì)員單位就(jiù)公司運營情況、目前遇到的問題及下一步發(fā)展規劃打算做了詳細的介紹。各交易中心表示：前期由于全國(guó)清理整頓，基本處于停滞狀态，目前著(zhe)重于對(duì)合規交易模式的探索、交易與産業結合，并提出希望協會(huì)能(néng)繼續發(fā)揮交易中心與監管部門的橋梁和紐帶作用。

協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲借此次座談會(huì)的機會(huì)，就(jiù)協會(huì)在開(kāi)展行業交流，爲政府提供參考；組織會(huì)員活動，規範行業自律；完善自身建設，加強對(duì)外聯系等方面(miàn)做總結彙報，并提出通過(guò)前期調研溝通，協會(huì)下一步拟成(chéng)立投教中心和調解中心，具體方案待下一次理事(shì)會(huì)上讨論通過(guò)。

各與會(huì)交易中心代表紛紛積極獻言獻策，并就(jiù)投資者适當性審查、交易與産業結合，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展、協會(huì)會(huì)員的拓展及協會(huì)發(fā)展方向(xiàng)等達成(chéng)共識。

汪書福董事(shì)長(cháng)最後(hòu)指出，江西省交易市場協會(huì)不僅僅是用來行業資源整合、形成(chéng)合力提升各單位影響力的組織，更是要構建一個分工協助、互幫互助，實現共赢的交流平台，以不斷促進(jìn)江西省交易市場持續健康穩定的發(fā)展。

2017年11月11日，江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福受江西銀行總行邀請，爲江西銀行全行的公司條線管理層及員工作了一場以《快速學(xué)習與團隊建設》爲主題的講座。本次講座現場300餘人參加，各支行工作人員500餘人通過(guò)視頻學(xué)習。

汪書福董事(shì)長(cháng)結合心理學(xué)基本理論和管理學(xué)基礎知識，以獨特的視角、風趣幽默的演說(shuō)和豐富的人生閱曆，從如何快速學(xué)習、深度學(xué)習、尋找規律、凝聚共識、識人善任、及時(shí)激勵等6個方面(miàn)闡述了快速學(xué)習的方法和建設高效團隊的内涵。其中重點分享了他在1年不到的時(shí)間内攻克120公裡(lǐ)戈壁挑戰賽，并帶領團隊獲得了曆史最好(hǎo)成(chéng)績的傳奇經(jīng)曆，現場一次次爆發(fā)出熱烈的掌聲。汪書福董事(shì)長(cháng)超強的意志力和個人魅力深深打動了在場所有聽衆，其著作《誰能(néng)天生就(jiù)會(huì)跑》備受推崇，講座結束後(hòu)立即被一搶而空，并自覺排隊向(xiàng)董事(shì)長(cháng)索要簽名。

參加本次講座的人員包括江西銀行總部相關領導、各分行公司條線負責人及産品經(jīng)理。講座過(guò)程中，面(miàn)對(duì)學(xué)員們的踴躍提問，董事(shì)長(cháng)用精辟睿智的回答解開(kāi)了大家心中的疑團，并提出了許多可行性建議，以便讓大家在未來的人生和職業規劃的道(dào)路上更加順利地前進(jìn)。

講座結束後(hòu)，江西銀行現場領導表示：這(zhè)次講座汪書福董事(shì)長(cháng)不僅僅給我們帶來了以前很多次交流會(huì)未曾聽到的非常全新的理念和觀點，而且還(hái)通過(guò)實用性的案例分析和情景演練使我們有了更深刻的理解，讓我們在繁忙的工作中找到了快速學(xué)習和高效的時(shí)間管理方法。

   天下英雄城，激情馬拉松。2017年11月12日，清晨的八一廣場，參賽選手的集結讓現場熱鬧非凡。湧動的人潮、歡呼的尖叫(jiào)、重逢的喜悅和參賽的興奮讓現場彙聚成(chéng)一片歡樂的海洋，跑友們用奔跑點燃英雄夢想，用奔跑诠釋英雄精神。

    本次活動吸引了全世界兩(liǎng)萬多人參加，江西聯交運4名參賽隊員也成(chéng)爲了這(zhè)道(dào)亮麗風景線的一份子。 此次南昌國(guó)際馬拉松比賽是江西聯交運第二次組隊參加，作爲長(cháng)跑愛好(hǎo)者的公司董事(shì)長(cháng)汪書福、總經(jīng)理劉祖國(guó)、員工查江林及江西省交易市場協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲參加了本次比賽。在馬拉松的賽場上，他們可謂是經(jīng)驗豐富，一直熱愛長(cháng)跑的他們也多次參加全國(guó)各地馬拉松比賽，公司員工查江林作爲本次賽事(shì)救援跑者參加了本次比賽并跑完全程。江西聯交運作爲江西省交易市場協會(huì)會(huì)長(cháng)單位組織省内會(huì)員單位參與了此次比賽。

他們在賽道(dào)上揮灑汗水，釋放激情，他們的樂觀與自信感染著(zhe)身邊的所有人，秀出了江西聯交運“頑強拼搏、銳意進(jìn)取、堅韌不拔、積極向(xiàng)上”的精神風貌，又一次踐行了“快樂工作，健康生活”的理念。公司其他員工全程爲他們加油鼓勁呐喊助威，學(xué)習他們超越極限、勇往直前的精神。

        賽後(hòu)公司董事(shì)長(cháng)、江西省交易市場協會(huì)會(huì)長(cháng)汪書福表示，參加“贛馬”對(duì)于鍛煉意志、增強體魄、挑戰自我是一次難得的考驗，大家要將(jiāng)這(zhè)種(zhǒng)體育精神發(fā)揚到今後(hòu)的工作生活中，凝聚力量、克服困難、持之以恒地爲江西聯交運的發(fā)展壯大而不懈奮鬥。

爲了豐富公司員工的文化生活，舒緩工作壓力，提升企業凝聚力與團隊合作能(néng)力，體現公司對(duì)員工的呵護與關懷，江西聯交運于10月31日下午開(kāi)展了第一次下午茶和10月員工生日會(huì)活動。

首先由公司總經(jīng)理劉祖國(guó)發(fā)表講話，代表公司領導對(duì)大家的辛勤工作和付出表示肯定與感謝，同時(shí)對(duì)10月過(guò)生日的5位壽星送上了熱情洋溢的祝福。随後(hòu)5位壽星依次發(fā)表生日感言，暢談他們此刻的心情，并全體齊唱生日祝福歌、吹蠟燭、切蛋糕，將(jiāng)生日會(huì)的氣氛推向(xiàng)了高潮。同時(shí)公司還(hái)爲壽星們準備了精美的生日禮品，小小的禮物傾注了公司對(duì)員工的親切關愛，這(zhè)樣真情的關懷灑向(xiàng)公司的每個角落，積極調動大家的愛崗敬業和熱情的工作态度，讓大家以主人公的姿态努力拼搏，齊心協力同公司一起(qǐ)成(chéng)長(cháng)。

▲總經(jīng)理爲壽星們送上熱情洋溢的祝福

▲壽星代表許願吹蠟燭

▲壽星集體切蛋糕

開(kāi)開(kāi)心心過(guò)生日，自然少不了有趣而又有挑戰性的遊戲，經(jīng)典的“合作夾氣球賽跑”遊戲吸引著(zhe)員工們的積極參與，將(jiāng)本次活動又一次推向(xiàng)高潮。遊戲過(guò)程激烈而有趣，歡聲笑語彌漫著(zhe)整個會(huì)場。一張張燦爛的笑臉，一聲聲真誠的祝願，一句句感恩的話語，一樣的生日聚會(huì)每次都(dōu)給員工不同的感動！

▲違反遊戲規則的員工接受懲罰

公司一直以來的理念都(dōu)是讓工作在這(zhè)裡(lǐ)的每一位員工感受到家的溫暖，此次下午茶和生日會(huì)活動的舉行，不僅增強了公司的凝聚力，也表示了公司對(duì)員工深切的關懷，“情系員工 心懷感恩”讓我們一起(qǐ)向(xiàng)夢想起(qǐ)航。

‍

10月29日下午，陽光明媚，空氣清新，江西聯交運在綠樹成(chéng)蔭、景色宜人的艾溪湖國(guó)家濕地公園舉辦了“我運動、我健康、我快樂”爲主題的2017秋季健步跑活動。活動以南昌海洋公園爲起(qǐ)點，環湖一周，全程12.4公裡(lǐ)。

活動開(kāi)始前，作爲馬拉松資深愛好(hǎo)者的公司員工查江林帶領大家進(jìn)行了熱身運動，并教授大家如何科學(xué)跑步以及跑步中的注意事(shì)項。随後(hòu)劉祖國(guó)總經(jīng)理表示，希望通過(guò)此次活動的舉辦，讓全體員工繼續秉承“每天鍛煉一小時(shí)、幸福生活一輩子”的理念，堅持鍛煉，以健康的體魄、充沛的精力投入工作，享受生活，感受幸福。15點整，随著(zhe)劉祖國(guó)總經(jīng)理一聲指令下達，員工們如泉湧般從起(qǐ)點出發(fā)，雖然刮起(qǐ)了大風，但是大家絲毫不受影響，在歡聲笑語中，抛掉煩惱、釋放壓力，步伐矯健地跑向(xiàng)終點。最終常年堅持跑步健身的劉祖國(guó)總經(jīng)理和員工查江林率先跑完全程。‍

    通過(guò)此次活動，不僅展示了江西聯交運全體員工積極樂觀的生活态度，而且進(jìn)一步增進(jìn)了與同事(shì)之間的溝通和交流。同時(shí)，本次健步跑活動作爲江西聯交運全員健身系列活動的重要項目之一，旨在倡導科學(xué)、文明、健康的生活方式，大力宣傳“快樂工作，健康生活”的理念，引導和培養良好(hǎo)的健康生活習慣，不斷提升全體員工的身心素質，爲建設公司貢獻更大的力量。

2017年10月9日，上海萬鏈信息技術有限公司（以下簡稱“上海萬鏈”）CEO、首席科學(xué)家曹鋒博士一行莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察交流，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、産品總監徐文龍、技術負責人楊珍良等接待了上海萬鏈考察組一行。在本次考察交流中，雙方重點就(jiù)區塊鏈等技術的運用和實踐等方面(miàn)進(jìn)行了深入探讨和交流。

劉祖國(guó)總經(jīng)理表示江西聯交運作爲一家創新型的金融輔助監管與金融創新服務專業平台，一直緻力于通過(guò)多種(zhǒng)技術手段的整合和創新爲監管部門提供更爲可靠有效的監管手段和爲相關市場提供多種(zhǒng)創新服務。雙方可以此次交流爲契機，加強雙方在區塊鏈等多領域的技術和業務合作，共同推進(jìn)交易場所及其他金融業務的登記、确權等方面(miàn)的區塊鏈應用實踐工作。

上海萬鏈CEO、首席科學(xué)家曹鋒博士表示上海萬鏈作爲中國(guó)境内最早見證并推動區塊鏈産業發(fā)展的公司，已爲國(guó)内外衆多金融行業客戶提供了多項具有前瞻性的一站式金融創新解決方案。上海萬鏈將(jiāng)高度重視本次與江西聯交運的交流合作，共同推進(jìn)相關業務的落地實現。

最後(hòu)雙方共同表示，下一步將(jiāng)加快相關技術及業務對(duì)接工作，建立起(qǐ)戰略性長(cháng)期合作夥伴關系共同推動各項業務的全面(miàn)深入合作。

上海萬鏈CEO、首席科學(xué)家曹鋒博士個人簡介

深圳區塊鏈金融服務有限公司副董事(shì)長(cháng)、首席科學(xué)家，上海萬鏈CEO、首席科學(xué)家，2006年畢業于複旦大學(xué)計算機系，獲美國(guó)UC伯克利、加拿大西蒙弗雷澤SFU、新加坡國(guó)立大學(xué)和香港中文大學(xué)的教授指導。曾擔任IBM下一代人機大戰項目中國(guó)區負責人（第一代人機大戰爲1997年深藍電腦戰勝國(guó)際象棋世界大師，第二代人機大戰爲2011年沃森在危險邊緣智力節目中戰勝人類冠軍選手），IBM中國(guó)互聯網金融首席科學(xué)家，IBM基礎科學(xué)研究中國(guó)區負責人，專利評審委員會(huì)聯合主席，IBM大中華區專家組成(chéng)員。曹鋒博士是中國(guó)第一個區塊鏈國(guó)際專利發(fā)明人，2016年9月7日帶領團隊完成(chéng)中國(guó)第一筆區塊鏈金融交易，也是全球第一筆區塊鏈資産收益權轉讓。他的創新成(chéng)果已成(chéng)功應用于中、美等150多個國(guó)家，曾3次獲得IBM全球傑出技術成(chéng)就(jiù)獎，發(fā)表22篇國(guó)際頂級論文，30餘項美國(guó)專利，并擔任多個ACM IEEE頂級國(guó)際會(huì)議論壇主席。

2017年9月20日，“江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台交流研讨會(huì)”在南昌舉行，江西省聯交運金融服務有限公司及杭州雲永網絡科技有限公司等相關各方領導出席了本次會(huì)議。

會(huì)議對(duì)“江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台”建設運營以來的相關經(jīng)驗進(jìn)行了認真總結，并對(duì)下一步“江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台”的優化升級進(jìn)行了深入探讨，确定了“功能(néng)監管、動态監管”的主要發(fā)展方向(xiàng)。

本次會(huì)議并就(jiù)“地方金融監管雲平台”的建設發(fā)展進(jìn)行了深入研讨，決定以“金融科技創新步驟升級、推動監管科技系統建設”的建設發(fā)展目标，加快實施建設功能(néng)更加完備的“江西省地方金融統一監管雲平台”，打造出地方金融監管“江西樣闆”工程，切實維護區域金融穩定和促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2017年9月11日，江西省綠色産業集團有限公司（以下簡稱“江綠集團”）與江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）簽署戰略合作協議。江綠集團總經(jīng)理郭倫海、江綠集團常務副總經(jīng)理王正文、江綠集團副總經(jīng)理徐年龍、江綠集團戰略投資部總經(jīng)理王永強，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、江西聯交運财務清算部經(jīng)理徐志堅、江西聯交運綜合管理部經(jīng)理徐顯焱等出席簽約儀式。

此次江綠集團與江西聯交運經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方合作的正式全面(miàn)展開(kāi)。雙方表示將(jiāng)在“平等互利、資源共享、優勢互補、長(cháng)期合作”等原則的基礎上，以江西綠色産業商品交易中心有限公司籌備成(chéng)立爲契機，全力做好(hǎo)交易場所統一監管和集中登記結算系統、交易場所風險準備基金的對(duì)接工作，并加強雙方在供應鏈金融、倉單登記質押等方面(miàn)的深入合作，推動雙方各項業務更好(hǎo)更快的發(fā)展。

    2017年8月25日上午，江西銀行股份有限公司（以下簡稱“江西銀行”）與江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）簽署戰略合作協議，江西銀行行長(cháng)吳洪濤、副行長(cháng)程宗禮、網絡金融部總經(jīng)理周再華、南昌洪城支行行長(cháng)曾堅輝，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、财務清算部經(jīng)理徐志堅等出席了簽約儀式。

此次江西銀行與江西聯交運經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方合作正式全面(miàn)展開(kāi)。雙方表示將(jiāng)在江西省人民政府金融辦公室的共同領導與指導下，在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自在金融服務和登記結算中心上的優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域展開(kāi)更爲深層次、全方位的合作。并以此次戰略合作夥伴關系的建立爲起(qǐ)點和契機，深化雙方合作領域，共同助力江西經(jīng)濟發(fā)展。

2017年8月9日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“公司”）成(chéng)功中标江西省非法集資監測預警平台開(kāi)發(fā)服務項目，這(zhè)标志著(zhe)公司在向(xiàng)江西省地方金融統一監管雲平台的建設目标上又邁出了堅實一步。

公司將(jiāng)按照項目招标要求高質高效部署完成(chéng)江西省非法集資監測預警平台，建立起(qǐ)立體化、社會(huì)化、信息化的監測預警體系，做好(hǎo)非法集資風險排查、跟蹤監測、統計分析、預警提示等工作，協助政府保障人民群衆合法權益，防範系統性區域性金融風險事(shì)件，維護金融安全和社會(huì)穩定。

公司也將(jiāng)以江西省交易場所統一監管與集中登記結算平台和江西省非法集資監測預警平台建設運營爲基礎，加快推進(jìn)江西省私募基金等其他地方金融統一監管平台建設，進(jìn)而實現江西省地方金融統一監管雲平台建設目标，并進(jìn)一步充分利用先進(jìn)技術手段，全面(miàn)履行好(hǎo)監管雲平台的運營管理工作，打造地方金融監管“江西樣闆”工程，切實維護區域金融穩定和促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

8月3日至8月4日，江西省交易市場協會(huì)組織部分會(huì)員單位赴福州、廈門學(xué)習考察。江西省金融辦、江西省聯交運金融服務有限公司、恒大金屬交易中心股份有限公司、江西省九龍湖投資品交易中心有限公司、景德鎮陶瓷交易所有限公司、南方林業産權交易所、撫州市海峽交易所有限公司等會(huì)員單位派代表參加了此次學(xué)習考察活動。

8月3日上午，考察組一行來到福州海峽聯合商品交易中心（以下簡稱“海峽聯合”）進(jìn)行學(xué)習考察和座談交流。交流會(huì)上，江西省交易市場協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲代表考察組對(duì)海峽聯合總經(jīng)理顔順進(jìn)、财務總監楊光碧的熱情接待表示衷心地感謝。随後(hòu)，顔順進(jìn)總經(jīng)理向(xiàng)考察組介紹了海峽聯合在“互聯網+紡織業”區域化鏈條化——“樂紡雲”公共服務平台的供應鏈商城的建設情況和主要内容，最後(hòu)雙方就(jiù)“如何更好(hǎo)地實企結合，落實服務實體經(jīng)濟”，以及當前全國(guó)交易市場根據國(guó)家“回頭看”清理整頓要求積極尋求轉型和回歸實體的局勢等議題進(jìn)行深入探讨。

8月3日下午，考察組一行來到福建交易市場登記結算中心股份有限公司（以下簡稱“福建結算”），福建結算董事(shì)兼總裁朱鋒、總裁助理楊明泉組織會(huì)員服務部、清算業務部、風險合規部負責人與考察組一行詳細座談，朱鋒總裁介紹了福建結算的整體運營和全省交易市場的接入情況，随後(hòu)，雙方就(jiù)目前福建和江西的監管政策法規、登記結算、行業自律組織以及未來行業發(fā)展趨勢等進(jìn)行了交流。

 8月4日上午，考察組一行又專程赴位于廈門市的中國(guó)臻萬（集團）股份有限公司（以下簡稱“臻萬集團”）學(xué)習考察，臻萬集團董事(shì)長(cháng)陳璿廷對(duì)江西省交易市場協會(huì)考察組的到訪表示熱烈歡迎，考察組一行先行參觀了臻萬集團旗下的臻萬世紀珠寶、寶玉石電商平台、臻實匯商城。随後(hòu)，臻萬集團董事(shì)王平金、臻賺乾電商平台總裁鄭文林與考察組就(jiù)其電商平台的運營及發(fā)展規劃進(jìn)行深入交流探讨，雙方期待商城上線後(hòu)能(néng)有合作的可能(néng)。

   經(jīng)過(guò)幾天的學(xué)習考察活動，考察團一行均表示，拓寬了視野，增長(cháng)了見識，啓發(fā)了思維，希望協會(huì)以後(hòu)能(néng)多組織類似活動，一方面(miàn)學(xué)習借鑒先進(jìn)典型經(jīng)驗，另一方面(miàn)解放思想，更新觀念，努力推進(jìn)江西省交易市場行業可持續發(fā)展。

2017年7月19日上午，海南省政府金融辦資本信用處廖增梁處長(cháng)、海南省商務廳陳大富副處長(cháng)率海南省金融控股股份有限公司、海南國(guó)際商品交易中心、海南大宗商品交易中心、海南股權交易中心、亞聯盟金融資産交易中心相關負責同志來江西調研交流，江西省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)，省商務廳市場體系建設處、江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）劉祖國(guó)總經(jīng)理、江西聯合股權交易中心、江西省商務投資有限公司、江西省産權交易所等相關負責同志參加座談會(huì)。

在座談會(huì)上，廖楷副處長(cháng)對(duì)江西金融運行概況、全省企業上市和新三闆挂牌情況以及江西省要素市場發(fā)展情況等作了介紹。随後(hòu)，由江西聯交運劉祖國(guó)總經(jīng)理就(jiù)江西省要素市場統一監管和集中登記結算等輔助監管平台業務的開(kāi)展情況及運行成(chéng)果向(xiàng)海南省金融辦一行做重點介紹與交流。

廖增梁處長(cháng)在聽取廖楷副處長(cháng)和劉祖國(guó)總經(jīng)理的介紹後(hòu)表示，江西要素市場的建設發(fā)展與地方産業發(fā)展緊密結合，要素交易市場非現場監管方面(miàn)也走在了前列，值得海南省學(xué)習借鑒，下一步雙方應進(jìn)一步加強交流與合作，尋求探讨合作空間。

2017年7月20日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱江西聯交運）總經(jīng)理劉祖國(guó)主持召開(kāi)專題會(huì)議，認真學(xué)習并傳達全國(guó)金融工作會(huì)議精神，并結合江西聯交運實際研究貫徹落實意見。

會(huì)議認真學(xué)習了習近平總書記、李克強總理和馬凱副總理的重要講話精神。會(huì)議一緻認爲，這(zhè)次全國(guó)金融工作會(huì)是在黨的十九大召開(kāi)之前的一次重要會(huì)議，科學(xué)分析了當前金融形勢，明确了做好(hǎo)金融工作的指導思想、重要原則和重點任務，就(jiù)防範化解金融風險、深化金融體制改革、促進(jìn)金融更好(hǎo)服務實體經(jīng)濟、擴大金融對(duì)外開(kāi)放、加強和完善黨對(duì)金融工作的領導等一系列重大問題進(jìn)行了全面(miàn)部署，具有重大而深遠的意義。

劉祖國(guó)總經(jīng)理并就(jiù)結合江西聯交運實際，就(jiù)全體員工進(jìn)一步學(xué)習貫徹好(hǎo)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，提出明确要求。劉祖國(guó)總經(jīng)理表示：公司全體員工應持續關注金融态勢、深入研究監管政策，不斷創新發(fā)展思路；同時(shí)，紮實做好(hǎo)基礎準備工作，全面(miàn)推動公司各項業務快速發(fā)展。

2017年6月29日，中國(guó)恒天集團有限公司（以下簡稱“中國(guó)恒天”）副總裁胡克一行莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察交流。江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、江西省交易市場協會(huì)秘書長(cháng)高豔玲等與中國(guó)恒天副總裁胡克一行就(jiù)設立紡織類大宗原料要素交易中心（以下簡稱“紡織交易中心”）等問題進(jìn)行了深入的探讨和交流。

劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)中國(guó)恒天一行來訪表示熱烈歡迎，并對(duì)江西聯交運在交易場所輔助監管等方面(miàn)的運營管理手段和成(chéng)果進(jìn)行了詳細介紹。劉祖國(guó)總經(jīng)理表示：公司在省政府金融辦的支持與指導下，創新建立起(qǐ)“三位一體+行業協會(huì)”的非現場輔助監管風險控制閉環體系，各項工作也得到了相關政府部門的高度肯定和市場的關注及認可。公司將(jiāng)全力支持和配合中國(guó)恒天在江西籌備設立紡織交易中心，後(hòu)續雙方可結合各自優勢，展開(kāi)多層次多領域的合作。

‍‍‍‍

中國(guó)恒天副總裁胡克對(duì)江西聯交運創新實踐的多種(zhǒng)輔助監管手段等給予了充分肯定。胡克副總裁表示：中國(guó)恒天作爲國(guó)務院國(guó)有資産監督管理委員會(huì)監管的國(guó)有獨資大型企業集團，此次紡織交易中心的籌備設立規劃，得到了江西省政府的大力支持，通過(guò)此次考察交流，中國(guó)恒天也將(jiāng)進(jìn)一步密切同江西聯交運的交流和合作，争取早日建設成(chéng)立紡織交易中心從而爲紡織品行業内的廣大中小企業提供一個商品交易及融資平台。

最後(hòu)，雙方就(jiù)當前交易市場情況和後(hòu)續合作配合等方面(miàn)進(jìn)行詳細溝通交流。

2017年5月19日上午，江西省交易市場協會(huì)成(chéng)立暨第一次會(huì)員代表大會(huì)在南昌隆重召開(kāi)。省金融辦、省民政廳、省聯交運、省内交易場所及相關企業單位均應邀出席本次大會(huì)。大會(huì)中宣布了江西省交易場所協會(huì)成(chéng)立，标志著(zhe)江西省交易場所發(fā)展向(xiàng)更加專業化、精細化、系統化的方向(xiàng)邁出重要步伐。

(江西省交易市場協會(huì)成(chéng)立)

省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)對(duì)江西省交易場所協會(huì)的成(chéng)立表示祝賀，并對(duì)協會(huì)的發(fā)展規劃提出了寶貴意見和建議。廖楷副處長(cháng)表示江西省交易市場協會(huì)要貫徹落實全國(guó)清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會(huì)的精神，充分發(fā)揮協會(huì)行業自律、共促發(fā)展、防範風險、共築屏障，服務協調、搭建平台、開(kāi)拓創新、樹立形象等工作職能(néng)，不斷加強各會(huì)員單位及相關部門的溝通交流，在引導會(huì)員機構合法合規經(jīng)營的同時(shí)，契合江西省實體經(jīng)濟發(fā)展，不斷促進(jìn)江西省交易場所持續健康穩定地發(fā)展。

(省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)發(fā)表講話)

會(huì)議審議通過(guò)了《協會(huì)章程》（草案）、《協會(huì)會(huì)員管理辦法》（草案）和《協會(huì)第一屆會(huì)員大會(huì)選舉辦法》，并選舉産生了首屆會(huì)長(cháng)單位省聯交運，并由省聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福擔任首屆協會(huì)會(huì)長(cháng)。

長(cháng)風破浪會(huì)有時(shí)，直挂雲帆寄滄海。會(huì)長(cháng)汪書福表示江西省交易場所協會(huì)將(jiāng)履行職能(néng)，進(jìn)一步改善江西省要素交易市場發(fā)展環境，提升市場整體發(fā)展能(néng)力，增強市場凝聚力和向(xiàng)心力，強化行業自律組織行爲。同時(shí)，堅信在相關行政部門的指導下，在全體會(huì)員的支持下，與秘書處全體同志一起(qǐ)竭盡所能(néng)，超标準完成(chéng)協會(huì)的各項工作，打造出交易市場的“江西樣闆”工程，在全國(guó)樹立起(qǐ)交易場所行業輔助監管和服務的标準。

（汪書福會(huì)長(cháng)進(jìn)行就(jiù)職演講)

(汪書福會(huì)長(cháng)聘任高豔玲擔任協會(huì)秘書長(cháng)）

2016年5月5日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）應恒大金屬交易中心（以下簡稱“恒大金屬”）邀請，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍及技術運營部經(jīng)理高健等一行前往恒大金屬運營總部考察調研。恒大金屬總經(jīng)理趙勝、技術總監張文峥及新浪支付總經(jīng)理湯文波等共同接待了劉祖國(guó)總經(jīng)理一行。

恒大金屬總經(jīng)理趙勝對(duì)劉祖國(guó)總經(jīng)理一行表示熱烈歡迎，并就(jiù)恒大金屬交易中心的創新模式、創新型會(huì)員發(fā)展模式及實現第三方支付與聯交運和交易所的合作方案進(jìn)行了簡要的介紹。恒大金屬總經(jīng)理趙勝表示恒大金屬交易中心本著(zhe)爲實體經(jīng)濟服務的目的，希望能(néng)在嚴控風險條件下，立足于江西省的有色金屬之鄉的區域優勢，利用先進(jìn)的移動互聯、大數據、雲計算、物聯網和人工智能(néng)等技術，重塑行業格局。

随後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理等一行考察了上海文交所引立錢币平台，并與總經(jīng)理博地闊進(jìn)行了溝通交流，就(jiù)行業發(fā)展現狀及創新模式進(jìn)行了深層次的探讨。

劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)恒大金屬的運營規劃及業務模式表達了認可，認爲恒大金屬在清理整頓工作完成(chéng)後(hòu)一直立足于促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展，并積極配合江西聯交運的統一監管和集中登記結算業務。恒大金屬在合法合規的前提下不斷追求行業創新及發(fā)展，雙方在市場發(fā)展的趨勢下擁有較多的合作空間，雙方應積極合作，努力共赢。

2017年4月18日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與交通銀行股份有限公司江西省分行（以下簡稱“交行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。此次江西聯交運與交行銀行江西分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2017年3月30日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）總經(jīng)理劉祖國(guó)應江西财經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院邀請，作爲主講嘉賓以“新金融業态輔助監管與服務創新”爲主題，爲在場師生帶去了一場生動深刻、精彩紛呈的“金融新業務知識”專題講座。

劉祖國(guó)總經(jīng)理首先對(duì)近年來市場上出現的新金融業态做了簡要介紹，指出“新金融業态主要是相對(duì)銀行、證券、保險等傳統金融而言的，如：基金、财富管理、P2P、第三方支付、網絡小貸、消費金融、融資租賃、要素交易市場等，這(zhè)些新興金融業态對(duì)傳統金融形成(chéng)了有效補充并推動了傳統金融的變革和進(jìn)步。同時(shí)，新金融的發(fā)展也給金融監管帶來了巨大的挑戰，并主要表現在一行三會(huì)和地方政府金融監管部門在統一性、協調性、前瞻性、平衡性等四方面(miàn)的挑戰”。其次，就(jiù)新興金融業态之一的要素交易市場做了詳細介紹，主要從要素交易市場的交易标的、市場規模、分類、發(fā)展趨勢、交易模式、監大家介紹和分享了江西聯交運在輔助監管與服務創新方面(miàn)的諸多探索。劉祖國(guó)總經(jīng)理期望江西聯交運這(zhè)些諸多創新型探索對(duì)新金融業态的規範健康發(fā)展有所幫助，并爲江西金融發(fā)展争光添彩！最後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理也寄語各位同學(xué)在認真學(xué)習好(hǎo)專業知識的同時(shí)不斷發(fā)揮創新思維，早日成(chéng)爲國(guó)家和社會(huì)的棟梁之才！

講座得到了在場師生的熱烈反響。江西财經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長(cháng)淩愛凡博士表示：之前同學(xué)們隻對(duì)傳統金融有所知曉，但對(duì)目前的新興金融知之甚少，這(zhè)次講座爲在座同學(xué)們，開(kāi)拓了思維，拓寬了視野，也爲同學(xué)們未來就(jiù)業提供了更多的思路和選擇！

最後(hòu)，在座各位同學(xué)們積極展開(kāi)讨論，劉祖國(guó)總經(jīng)理耐心地解答同學(xué)們心中的問題與疑惑，講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿結束！

“協同創新，合作共赢”—2016交易市場機構合作共創會(huì)于12月16日在杭州順利召開(kāi)，本次會(huì)議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、總經(jīng)理劉祖國(guó)作爲重要嘉賓應邀出席本次大會(huì)。

▲江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福（左二）、總經(jīng)理劉祖國(guó)（右一）

與恒生執行總裁官曉岚（右二）、恒生交易所行業事(shì)業部總經(jīng)理鄭小勇（左一）合影

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)江西省場外交易市場監管清算創新模式進(jìn)行了主題演講，得到了與會(huì)人員的熱烈反響和高度認可。

▲江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)發(fā)表主題演講

劉祖國(guó)總經(jīng)理表示公司是由江西省人民政府批準成(chéng)立的金融主體平台，并作爲爲各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。并表示公司不斷探索和完善多種(zhǒng)創新輔助監管手段，初步建立起(qǐ)“統一監管系統、統一集中登記結算、風險平準基金、江西省交易市場協會(huì)”等具有江西特色的“三位一體+行業協會(huì)”的“聯交運模式”非現場輔助監管體系，構建起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系。公司具有政府支持、技術保障、運營模式、管理機制等多方面(miàn)的優勢，下一步將(jiāng)以“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略爲重點，在不斷探索金融輔助監管和金融創新服務，推進(jìn)公司各項業務創新發(fā)展的同時(shí)，積極開(kāi)展省外市場拓展和模式輸出業務，把公司建設成(chéng)在國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心并力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

随後(hòu)，在沙發(fā)論壇環節，江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福作爲嘉賓同與會(huì)人員圍繞“如何構建一個豐富、健康的金融生态體系”主題進(jìn)行了探讨解答，汪書福董事(shì)長(cháng)表示，各類金融市場應秉持自身職責，以落實監管爲目标，整合優勢資源，加強合作創新，共同促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

▲江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福出席沙發(fā)論壇

12月16日，“協同創新 合作共赢”——2016交易市場機構合作共創會(huì)在杭州召開(kāi)。本次會(huì)議由雲永網絡（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來自監管部門、交易所、期貨公司、經(jīng)紀商等的200多位嘉賓與會(huì)，分享合規運營的思路與經(jīng)驗，探讨交易市場發(fā)展中的新場景與新技術。

這(zhè)是擁抱fintech的時(shí)代，這(zhè)是資源整合的時(shí)刻

“fintech將(jiāng)是技術公司的未來走向(xiàng)。”恒生公司執行總裁官曉岚認爲金融科技的發(fā)展將(jiāng)經(jīng)曆四個階段：第一階段是創建場景，實現從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運營能(néng)力，從1走向(xiàng)10、100；第三個階段是積累數據，在存儲成(chéng)本不斷下降的今天，積累包括過(guò)程、行爲在内的各類數據；第四個階段是智能(néng)金融，在數據基礎之上，智能(néng)投顧、智能(néng)風控等都(dōu)將(jiāng)成(chéng)爲可能(néng)。

在交易市場，fintech之勢亦不可阻擋，通過(guò)新的技術，創造出更多好(hǎo)的場景、服務，提供給客戶。

△恒生公司執行總裁官曉岚

“在人類的發(fā)展史上，連接是文明發(fā)展的原動力。”民生銀行杭州分行行長(cháng)叢軍認爲當生産方式通過(guò)互聯網與全世界的萬物連接時(shí)，一種(zhǒng)新的文明就(jiù)産生了。連接所創造的價值呈幾何式增長(cháng)。

依托于互聯網的連接效應，各類以整個資源爲目标的平台逐漸占據了經(jīng)濟的主導地位。通過(guò)這(zhè)樣的平台，將(jiāng)交易所、渠道(dào)商、投資者等交易市場參與者整合在一起(qǐ)，打造出一個資源豐富、功能(néng)強大、互聯互通的生态圈，快捷地服務客戶。

△左：民生銀行杭州分行行長(cháng)叢軍  

右：江西省聯交運金融服務有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)

場外交易市場就(jiù)猶如一個生态圈，有著(zhe)各種(zhǒng)各樣的參與者，他們充滿活力，卻又相對(duì)分散。而在監管趨嚴的情況下，如何合規運營，又能(néng)快速開(kāi)展業務成(chéng)爲發(fā)展的關鍵。 

江西聯交運“清算創新模式”，輔助場外交易市場監管

江西省聯交運金融服務有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)闡釋了何爲“三位一體”的非現場輔助監管體系，即通過(guò)事(shì)前“統一監管”、事(shì)中“集中登記結算”、事(shì)後(hòu)“風險平準基金”等方式有效管理及防範相關風險，初步建立起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系。

江西聯交運戰略性引入恒生作爲公司發(fā)起(qǐ)人及重要業務合作夥伴，提供全面(miàn)的雲系統技術及運維服務和支持，是各類業務技術指導及實現的重要保障。雙方也將(jiāng)繼續深化各領域合作，爲市場提供全方位的多項服務。

民生銀行“市場通”，讓無優接入再快一點

目前接入并服務的交易平台已經(jīng)近200個，服務各類會(huì)員超過(guò)150萬個，年交易額超過(guò)1200億——在這(zhè)些數字背後(hòu)，是民生銀行專爲各類電子商務交易平台打造的綜合金融服務産品——“市場通”。

雲永網絡總經(jīng)理徐革介紹：“市場通”通過(guò)與雲永網絡的技術合作，進(jìn)行系統接口的标準化對(duì)接，從而實現快速上線，目前上線時(shí)間一般僅需2周。

恒生以技術爲本，擁抱監管，穩妥創新

“合規風控是創新的基石和必要條件。”恒生公司交易所行業事(shì)業部總經(jīng)理鄭小勇指出恒生公司提供的技術服務基于四個維度的合規風控保障體系之上：

◎其一，公司高度重視，將(jiāng)合規和風控提高到戰略層面(miàn)，并將(jiāng)“擁抱監管，穩妥創新”作爲公司基本經(jīng)營策略；

◎其二，通過(guò)組織和制度進(jìn)行保障，如專設合規運營部，對(duì)合作單位資質、合作内容等進(jìn)行一一評審；

◎其三，通過(guò)技術保障合規與風控，將(jiāng)恒生二十多年積累的技術、風控經(jīng)驗運用于交易市場的技術服務之中；

◎其四，通過(guò)公司内部規範的協同流程，將(jiāng)合規風控落到實處。

△沙發(fā)論壇

基于此，恒生與民生銀行、江西聯交運等機構達成(chéng)戰略合作，提供出自身的技術能(néng)力，服務于交易場所與經(jīng)紀渠道(dào)商以及更多的生态圈參與者，爲各方提供更有價值的技術服務。

正如鄭小勇所說(shuō)，在促進(jìn)交易市場發(fā)展的道(dào)路上，我們始終秉承專業的、規範的、呵護行業健康發(fā)展的理念，笃定前行。

（來源：恒生電子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省聯交運金融服務有限公司迎來成(chéng)立一周年慶。一年來，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關部門的關心支持下、在股東會(huì)和董事(shì)會(huì)的堅強領導下、在各合作夥伴的共同幫助下不斷夯實基礎、砥砺前行，公司各項工作得以全面(miàn)展開(kāi)，并取得良好(hǎo)開(kāi)局。

公司是由江西省人民政府組織并批準成(chéng)立的爲各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，并由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。公司在發(fā)展過(guò)程中通過(guò)不斷的開(kāi)拓創新，創新性提出并建設實施具有江西特色的“三位一體+行業協會(huì)”的非現場輔助監管體系，以初步構建起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系，從而對(duì)交易場所相關風險能(néng)進(jìn)行有效防範及應對(duì)處理。同時(shí)，公司也與各大銀行機構及各類相關服務機構展開(kāi)了深入密切的交流與合作，并通過(guò)深耕相關市場，利用多種(zhǒng)産品與服務的有效運用，爲各類金融市場提供了多渠道(dào)、多種(zhǒng)類、多方式的綜合服務。

公司相關工作的開(kāi)展實施及發(fā)展構想也得到了江西省政府領導、全國(guó)部分省市政府監管部門和相關市場的關注和肯定，公司各項工作開(kāi)展取得良好(hǎo)開(kāi)局，爲公司下一階段的發(fā)展目标實現奠定了堅實的基礎。

新的一年，公司將(jiāng)進(jìn)一步履行并豐富完善各項輔助監管職能(néng)，重點通過(guò)多種(zhǒng)創新手段的建設不斷完善交易場所風險控制閉環體系以期全面(miàn)控制交易場所風險，并通過(guò)創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索要素交易市場行業轉型規範發(fā)展之路；公司并將(jiāng)繼續堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略積極開(kāi)展各項監管平台及模式的服務輸出業務，爲區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；同時(shí)，公司將(jiāng)牢記公司成(chéng)立宗旨，秉承“降低企業融資成(chéng)本、促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展”的發(fā)展使命，將(jiāng)通過(guò)多方合作共同打造交易場所相關産業鏈金融服務體系，拓寬交易場所産業鏈相關企業的融資渠道(dào)及降低融資成(chéng)本，進(jìn)而促進(jìn)實體經(jīng)濟持續健康快速發(fā)展。最終以深耕金融要素交易市場爲基礎，拓寬金融輔助監管和服務領域，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平台。

藍圖繪就(jiù)，揚帆起(qǐ)航正當時(shí)。我們必定會(huì)搶抓機遇，正面(miàn)挑戰，以時(shí)不我待、隻争朝夕的精神，在監管部門的指導支持下，在股東會(huì)和董事(shì)會(huì)的堅強領導下，團結帶領全體員工，順勢而爲，規範經(jīng)營，安全運營，勇于開(kāi)拓，奮發(fā)作爲，全力把公司打造成(chéng)政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同的有社會(huì)責任感的優秀成(chéng)長(cháng)性企業。

2016年11月23日，2016智通天下——中國(guó)民生銀行聯盟客戶高峰論壇暨新産品發(fā)布會(huì)在北京隆重召開(kāi)，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）作爲重要戰略合作夥伴應邀出席本次大會(huì)。

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)與中國(guó)民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就(jiù)“市場通”、“募管通”等業務舉行了戰略合作簽約儀式，雙方約定將(jiāng)以此次戰略合作夥伴關系的正式建立爲契機，進(jìn)一步加快推進(jìn)雙方多領域、深層次、全方位的各項合作，實現“強強聯合”、“優勢互補”，并通過(guò)“市場通”、“募管通”等産品的有效推廣和運用爲各交易場所、私募基金提供更爲安全、優質、高效的多種(zhǒng)服務，最終達到銀企共赢的局面(miàn)。

江西聯交運作爲一家集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平台，也將(jiāng)進(jìn)一步加強同各大銀行的合作，利用多種(zhǒng)産品與服務的有效運用，爲各類金融市場提供多渠道(dào)、多種(zhǒng)類的一站式服務解決方案。

10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長(cháng)劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調研江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長(cháng)李楠、江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等陪同并參加座談。

江西省金融辦李楠副處長(cháng)對(duì)考察團一行表示歡迎，并就(jiù)江西省金融要素交易市場發(fā)展情況、如何有效提升監管手段等方面(miàn)向(xiàng)考察團一行進(jìn)行了全面(miàn)介紹。李楠副處長(cháng)表示，江西聯交運是江西省金融辦組織并批準成(chéng)立的爲各類要素交易場所提供統一監管與集中登記結算服務的專業性運營機構，也是江西省金融辦爲有效提升對(duì)交易場所的監管所采取的重要創新舉措，并已在輔助監管等方面(miàn)發(fā)揮了重要作用。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)公司成(chéng)立背景、現階段運營發(fā)展情況及後(hòu)期發(fā)展規劃和目标等方面(miàn)向(xiàng)考察團進(jìn)行了介紹。劉祖國(guó)總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系建設以期全面(miàn)控制交易場所風險，并通過(guò)創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規範發(fā)展之路；同時(shí)公司堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略積極開(kāi)展各項監管平台及模式的輸出業務，爲區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過(guò)深耕金融要素交易市場，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

延邊州政府副秘書長(cháng)劉逢密在聽取了相關介紹後(hòu)對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及發(fā)展目标給予了高度認可。劉逢密副秘書長(cháng)表示，江西聯交運“三位一體”閉環風控體系創新方案的提出與建設說(shuō)明江西聯交運在交易場所輔助監管上“有想法”、“有辦法”、也必將(jiāng)“有成(chéng)效”，同時(shí)也爲地方監管機構進(jìn)一步加強場外交易市場監管貢獻了一整套切實可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗值得借鑒，也期待以此次調研爲契機，今後(hòu)加強多方的交流與合作，共同推進(jìn)交易場所的健康發(fā)展。

随行的考察團成(chéng)員還(hái)有：延邊州政府金融辦副主任劉長(cháng)勝、延吉國(guó)家高新區管委會(huì)副主任李克等。

10月17日上午，江西省政協黨組副書記、副主席姚亞平莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研。江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場迎接，并向(xiàng)省政協視察組領導一行介紹了江西聯交運運營及發(fā)展情況。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)公司成(chéng)立背景、現階段運營發(fā)展情況及後(hòu)期發(fā)展規劃和目标等向(xiàng)姚亞平副主席進(jìn)行了彙報，表示公司將(jiāng)秉承促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展的使命、牢記輔助監管運營的責任、創新監管和發(fā)展的擔當意識，把創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規範發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系，通過(guò)統一登記托管、統一技術規範、統一資金存管、統一智能(néng)倉儲等全面(miàn)控制交易場所風險進(jìn)而争取形成(chéng)全國(guó)行業典範和标準并加以推廣和輸出，同時(shí)公司并將(jiāng)以“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過(guò)深耕金融要素交易市場，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

姚亞平副主席對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及發(fā)展目标給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯交運作爲新業态的金融企業，具有諸多創新發(fā)展之舉，希望公司能(néng)進(jìn)一步保持創新發(fā)展理念，開(kāi)拓進(jìn)取，把公司建設成(chéng)在全國(guó)範圍内具有領先地位的綜合金融運營服務平台。

随行的省政協視察組成(chéng)員有：省政協黨組成(chéng)員、秘書長(cháng)、機關黨組書記肖爲群；省政協常委、副秘書長(cháng)徐良平；省政協常委、經(jīng)濟委員會(huì)副主任、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行江西省分行原行長(cháng)、高級工程師朱力群；省政協常委、江西新遠健集團有限公司董事(shì)長(cháng)肖敏；省政協委員、江西杏林醫藥有限公司執行董事(shì)、總經(jīng)理、高級工程師黨自安；省政協委員、江西銀行黨委書記、董事(shì)長(cháng)陳曉明。

省政府金融辦黨組書記、主任胡伏雲陪同視察組進(jìn)行調研。

9月14日上午，省政府在南昌召開(kāi)全省金融工作座談會(huì)。省委副書記、代省長(cháng)劉奇強調，要深入貫徹習近平總書記系列重要講話特别是視察江西重要講話精神，向(xiàng)改革開(kāi)放要動力，向(xiàng)創新創業要活力，向(xiàng)特色優勢要競争力，以贛江新區爲先導，加快先行先試，推動金融創新，優化金融發(fā)展環境，加強金融人才隊伍建設，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開(kāi)創全省金融工作嶄新局面(miàn)。

副省長(cháng)劉昌林出席座談會(huì)并講話。

 “建議發(fā)展供應鏈金融，由有制造業背景的金融機構推動”“贛江新區金融業規劃應揚長(cháng)避短，突出特色，創新品牌；建議重點規劃發(fā)展金融後(hòu)台中心、金融外包服務中心、金融教育科研中心”“建議設立江西經(jīng)濟對(duì)外開(kāi)放金融服務平台和人民币清算結算服務平台”……座談會(huì)上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進(jìn)出口銀行江西省分行、省農村信用聯社、中航證券公司、江西聯合股權交易中心、人保财險江西省分公司、恒邦财産保險有限公司的負責同志就(jiù)推進(jìn)我省金融工作積極建言獻策。劉奇認真記錄，不時(shí)插話，與大家互動交流。座談會(huì)氣氛熱烈活躍。

在聽取大家發(fā)言後(hòu)，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成(chéng)績。他指出，金融作爲現代經(jīng)濟的核心，是一個地區經(jīng)濟發(fā)展的重要标志。要下功夫做大金融總量，努力擴大信貸投放和直接融資規模，加快發(fā)展現代保險業；要外引内建完善金融體系，争取設立更多的金融實體，推進(jìn)金融聚集區建設，完善金融要素交易市場體系；要積極穩妥推動金融創新，促進(jìn)“草根”金融發(fā)展，增強财政金融互動，加快推進(jìn)金融改革試點，積極創新金融産品；要持之以恒優化金融發(fā)展環境，大力推進(jìn)社會(huì)信用體系建設，完善金融法制環境，加強對(duì)金融風險的防控。

劉奇強調，要加強金融人才隊伍建設，進(jìn)一步擴大中央金融機構和地方黨政幹部雙向(xiàng)挂職交流的規模和範圍，重點引進(jìn)一批熟悉金融市場、精通金融工具和創新技術的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國(guó)家賦予贛江新區先行先試權的優勢，在總體框架設計、功能(néng)定位、政策制定、條件保障等方面(miàn)推進(jìn)金融創新。

（來源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛攜湖南省金融辦企業上市處處長(cháng)彭小玲、金融穩定處處長(cháng)喻楚其及湖南股權交易所相關負責人等一行6人莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察調研，學(xué)習交流江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台建設運營等相關工作經(jīng)驗。江西省金融辦主任助理駱小林會(huì)見了湖南調研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長(cháng)廖楷及江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等領導共同出席了調研座談會(huì)。

會(huì)議開(kāi)始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對(duì)湖南調研組一行表示熱烈歡迎，并就(jiù)江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台的設立思路及幫助政府進(jìn)行輔助監管作用進(jìn)行了簡要說(shuō)明。湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛也對(duì)此行調研交流的目的做了闡述，并希望借此次會(huì)議機會(huì)認真學(xué)習江西成(chéng)功經(jīng)驗，從而進(jìn)一步推動湖南省交易場所管理規範體系建設。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)在會(huì)議中對(duì)公司整體建設運營經(jīng)驗及未來發(fā)展設想等方面(miàn)進(jìn)行了全面(miàn)闡述,表示江西聯交運作爲江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台的唯一運營機構，公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算爲核心的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系，進(jìn)一步落實完善監管閉環體系建設，打造輔助監管的“江西模式”，幫助政府進(jìn)一步完善交易場所風險控制管理手段，從而實現區域内交易場所健康規範發(fā)展。公司亦將(jiāng)在深耕交易市場發(fā)展的基礎上，重點推動具有江西特色産業及品種(zhǒng)交易場所的開(kāi)發(fā)建設，并堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略，力求把公司打造成(chéng)一個寬泛的金融監管與服務的綜合性運營平台。

湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛對(duì)公司的建設運營經(jīng)驗及發(fā)展設想等表達了高度認可，認爲公司提出的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系的建設將(jiāng)進(jìn)一步保證投資者資金安全，促進(jìn)交易場所健康合規發(fā)展，維護區域金融穩定，也爲湖南省進(jìn)一步加強交易場所管理規範提供了成(chéng)功的借鑒經(jīng)驗。

之後(hòu)雙方就(jiù)如何進(jìn)一步加強交易場所監督管理等相關工作經(jīng)驗進(jìn)行了深入探讨和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省長(cháng)劉昌林莅臨江西省聯交運金融服務有限公司調研。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場迎接，并向(xiàng)省政府領導一行介紹了江西聯交運業務體系及發(fā)展情況。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福向(xiàng)劉昌林副省長(cháng)介紹了公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算爲核心的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系，并結合交易場所建設運營等相關制度的建立完善進(jìn)以形成(chéng)交易場所風險防控閉環體系，從而樹立起(qǐ)“江西模式”的交易場所輔助監管之路，推進(jìn)江西省要素市場的規範發(fā)展和誠信信用體系建設。

劉昌林副省長(cháng)對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業協會(huì)”等交易場所風險防控閉環體系的構建設想給予了高度的認可。他表示：江西聯交運提出的交易場所風險防控閉環體系的構建將(jiāng)進(jìn)一步輔助政府完善交易場所風險控制管理，實現交易場所健康發(fā)展，從而促進(jìn)地方實體經(jīng)濟發(fā)展。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)政府各級領導的支持表示感謝，并表示：“江西聯交運作爲省政府批準成(chéng)立的全省交易場所統一監管和集中登記結算平台的唯一運營機構。公司將(jiāng)在各級部門的指導支持下，秉承爲實體經(jīng)濟服務的使命，深耕交易場所行業，爲把公司打造成(chéng)一個集金融監管和金融服務于一體的綜合性運營平台而努力。”

陪同調研的有省政府副秘書長(cháng)王亞聯、省金融辦主任胡伏雲、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務副市長(cháng)劉建洋等相關部門負責人。

 2016年8月10日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長(cháng)趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營業部總經(jīng)理王海及江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一緻認爲雙方的合作將(jiāng)對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構，并且是江西省交易場所統一監管和集中登記結算運營結構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金及行業協會(huì)等“三位一體”的非現場監管體系，并通過(guò)提供多種(zhǒng)金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素産業鏈金融建設。

此次江西聯交運與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

6月7日下午，武漢光谷聯合産權交易所黨委副書記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術開(kāi)發(fā)區發(fā)展改革局局長(cháng)陳春明、中南财經(jīng)政法大學(xué)教授梅建明等一行12人莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研交流統一監管和集中登記結算平台等相關工作，江西聯交運常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、技術總監趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設銀行相關人員參加調研交流。

劉祖國(guó)總受公司董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理汪書福先生委托對(duì)盧勝總經(jīng)理一行來訪表示熱烈歡迎并對(duì)江西聯交運的成(chéng)立背景、運營模式、工作進(jìn)展、發(fā)展方向(xiàng)等基本情況進(jìn)行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就(jiù)武漢聯交所牽頭籌建湖北登記結算公司等情況進(jìn)行了介紹，之後(hòu)雙方就(jiù)交易場所監管運營和登記結算工作等進(jìn)行了深入探讨和交流。

盧勝總經(jīng)理一行認爲江西聯交運在交易場所監管運營方面(miàn)走在全國(guó)前列，此行收獲很大，雙方并一緻表示將(jiāng)借此次調研爲契機，進(jìn)一步加強雙方的溝通和交流，共同促進(jìn)要素市場的規範和發(fā)展。

近日，應中江國(guó)際商品交易中心（以下簡稱“中江國(guó)際”）邀請，江西聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)一行等來到江西省鷹潭市，對(duì)中江國(guó)際現貨模式下服務産業經(jīng)濟方案進(jìn)行探讨并提出指導建議。中江國(guó)際董事(shì)長(cháng)楊旭、國(guó)内部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會(huì)。
    會(huì)議開(kāi)始，中江國(guó)際國(guó)内部總裁林波對(duì)中江國(guó)際關于《新常态下銅産業鏈整體解決方案》進(jìn)行了詳細彙報，并表示將(jiāng)通過(guò)此方案的進(jìn)一步完善與落地更好(hǎo)地服務區域實體經(jīng)濟，帶動區域産業升級。中江國(guó)際董事(shì)長(cháng)楊旭表示公司一直在協同鷹潭市政府深入探索新常态下銅産業發(fā)展新路徑，中江國(guó)際現貨交易平台上線6個月時(shí)間，銅交割金額突破30億，交割量超過(guò)8萬餘噸，踐行了公司服務實體經(jīng)濟的經(jīng)營理念。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)中江國(guó)際服務實體經(jīng)濟發(fā)展的踐行方向(xiàng)及成(chéng)果表示非常認可，并表示江西聯交運是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司緻力于通過(guò)實現交易場所的健康發(fā)展并與各交易場所、金融機構等相關合作機構共同助力促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。汪書福董事(shì)長(cháng)還(hái)表示雙方應進(jìn)一步加強溝通協作，就(jiù)圍繞如何更好(hǎo)的促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展等課題保持交流與合作。

會(huì)上，雙方一緻表示將(jiāng)借此次會(huì)議爲契機，進(jìn)一步加強雙方的合作與交流，就(jiù)關于《新常态下銅産業鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過(guò)整合雙方資源并引進(jìn)金融工具等手段，促進(jìn)當地銅産業鏈等相關實體經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展。

2016年4月13日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)建設銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長(cháng)林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都(dōu)支行副行長(cháng)羅華、江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福、常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一緻認爲雙方的合作將(jiāng)對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎。

 江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系，并通過(guò)提供多種(zhǒng)金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素産業鏈金融建設，從而進(jìn)一步促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

 此次江西聯交運與建行江西分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年4月11日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式，正式建立全面(miàn)戰略合作夥伴關系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長(cháng)朱東勇、副行長(cháng)崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長(cháng)王海、江西聯交運常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

此次江西聯交運與民生銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心的優勢，將(jiāng)在資金托管、集中登記結算和要素市場産業鏈金融服務等領域開(kāi)展多領域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年3月31日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就(jiù)江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成(chéng)戰略合作意向(xiàng)，并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長(cháng)張朝陽、網絡金融部總經(jīng)理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分别介紹了公司主要相關業務，并一緻認爲雙方的合作有可能(néng)、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長(cháng)表達了對(duì)江西聯交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶爲中心，踐行“變革、創新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團全金融牌照平台的集團優勢，創新服務手段，拓展服務渠道(dào)，努力爲客戶提供更佳的服務體驗，爲社會(huì)創造更大的價值。

接下來平安銀行福州分行網絡金融部黃孝煜總經(jīng)理對(duì)集中式交易資金三方存管業務做出具體介紹，三方存管業務是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結算等方面(miàn)的金融服務優勢，爲登記結算中心和交易會(huì)員提供出入金、交收清算和對(duì)賬的一種(zhǒng)賬戶資金存管服務。能(néng)有效把控風險，确保各項業務流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規範，風險防範能(néng)力更加增強。

此次江西聯交運與平安銀行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和物聯網金融等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展。江西聯交運也將(jiāng)與平安銀行不斷探索新的合作領域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融産品，以全面(miàn)創新的思維推動江西聯交運及江西場外交易市場的穩步發(fā)展。

‍

‍

2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯交運金融服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監管系統業務培訓會(huì)”在南昌泰耐克國(guó)際大酒店隆重召開(kāi)。此次會(huì)議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構業務部約100餘人參加。會(huì)議伊始，省金融辦資本市場處處長(cháng)李楠女士作開(kāi)場發(fā)言，闡述了交易場所監管系統上線的要求和意義：一是各設區市金融辦要積極更新監管方式和理念，加強相關工作人員監管系統業務培訓；二是各交易場所要加強對(duì)監管系統介入工作的組織實施；三是明确江西聯交運作爲全省交易場所監管登記結算系統的運營機構要做好(hǎo)全省交易場所監管系統的日常維護和運營工作，同時(shí)要協助各地交易場所監管部門建立健全覆蓋全省、功能(néng)完備，及時(shí)高效的交易場所非現場監管體系。四是有關銀行業金融機構要協助做好(hǎo)交易場所監管對(duì)接工作，促進(jìn)江西省交易市場健康發(fā)展。

随後(hòu)我公司董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)公司成(chéng)立背景、監管思路及落地方案進(jìn)行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能(néng)于一體的綜合性交易運營中心。公司經(jīng)營範圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發(fā)；計算機系統集成(chéng)技術服務、轉讓、培訓和咨詢；爲各類要素交易場所提供産品要素設計、交易結算交收體系、代理及會(huì)員發(fā)展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等；提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。爲各類交易場所提供資金結算服務；提供交易标的(非股權類)的确權服務；經(jīng)批準的其他業務。主要股東爲：江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作爲公司股東之一，也是技術方，其技術部代表負責人嶽增奎、王華宗就(jiù)統一監管和集中登記結算平台業務及交易所雲平台做了整體介紹。與會(huì)人員還(hái)就(jiù)部分問題進(jìn)行了深入地溝通與交流。

本次培訓會(huì)的召開(kāi)，标志著(zhe)江西省交易場所監管和集中登記結算平台的正式啓動。

‍

一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規，主要的禁止性規定有哪些？

答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對(duì)國(guó)家關于交易場所的法律法規、政策性文件能(néng)有必要的了解。這(zhè)些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國(guó)務院令489号）、《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38号）、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《商品現貨市場交易特别規定（試行）》（商務部令〔2013〕3号）。此外，還(hái)有人民銀行等國(guó)家部委發(fā)布的相關政策性文件，具體可以查詢國(guó)家相關主管單位的官方網站。

其中，國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件針對(duì)地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定，具體爲：

(一)不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行适用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易。“标準化交易單位”是指將(jiāng)股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易。“持續挂牌交易”是指在買入5個交易日内挂牌賣出同一交易品種(zhǒng)或在賣出後(hòu)5個交易日内挂牌買入同一交易品種(zhǒng)。

(四）權益持有人累計不得超過(guò)200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發(fā)行還(hái)是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。“标準化合約”包括兩(liǎng)種(zhǒng)情形:一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將(jiāng)來某一時(shí)間和地點交割一定數量标的物的合約;另一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，規定買方有權在將(jiāng)來某一時(shí)間以特定價格買入或者賣出約定标的物的合約。

(六)未經(jīng)國(guó)務院相關金融管理部門批準，不得設立從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易。

二、國(guó)家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國(guó)家發(fā)改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開(kāi)展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，不得將(jiāng)權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

三、一些電子商務公司開(kāi)展大宗商品、貴金屬等産品的交易業務，是否需要符合清理整頓的相關政策？

答：目前，一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進(jìn)行标準化合約的違規交易。這(zhè)些機構都(dōu)應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定。針對(duì)一段時(shí)期部分公司以電子商務名義，采取集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易的情況，中國(guó)證監會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、工業和信息化部、商務部、國(guó)家工商總局、中國(guó)銀監會(huì)六部委于2013年12月聯合發(fā)布《關于禁止以電子商務名義開(kāi)展标準化合約交易活動的通知》（證監發(fā)〔2013〕74号），對(duì)此類違規行爲進(jìn)一步重申有關要求。

四、網上商城組織交易業務，是否需要遵守清理整頓的相關政策？

答：淘寶、京東等網上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種(zhǒng)銷售行爲，需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過(guò)網上商城開(kāi)展業務，則應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定，不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的工作職責是什麼(me)？ 中國(guó)證監會(huì)在其中的職責又是什麼(me)？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件和《國(guó)務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議制度的批複》（國(guó)函〔2012〕3号）的規定，清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議（以下簡稱“聯席會(huì)議”）由中國(guó)證監會(huì)和其他20多個部委共同組成(chéng)，其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開(kāi)展各類交易場所清理整頓工作，督導建立對(duì)交易場所和交易産品的規範管理制度。聯席會(huì)議不代替國(guó)務院有關部門和省級人民政府的監管職責。督導是聯席會(huì)議推動各省級人民政府開(kāi)展清理整頓工作的方式之一，是一個持續不斷的工作過(guò)程，主要是統籌協調各省級人民政府對(duì)清理整頓工作的整體部署安排，提供相關政策解釋和指導，要求各地加強監管制度建設、建立長(cháng)效管理機制等。

聯席會(huì)議日常辦事(shì)機構設在證監會(huì),承擔日常工作，落實聯席會(huì)議的有關決定。

六、各類交易場所在設立環節有什麼(me)準入程序？日常運營由誰監管？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設立各類交易場所。凡新設使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國(guó)務院或者國(guó)務院金融管理部門批準的外，必須報經(jīng)省級人民政府批準，省級人民政府批準前，應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的意見。

國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明确各類交易場所的監管機構和職能(néng)，加強日常監管，建立長(cháng)效機制。

七、中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所有哪些？

答：根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定，中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所；此外，根據國(guó)務院相關文件規定，證監會(huì)還(hái)負責監管全國(guó)中小企業股份轉讓系統有限責任公司。

八、可以開(kāi)展黃金交易的場所有哪些？這(zhè)些場所由誰管理？

答：根據《中國(guó)人民銀行 公安部 工商總局 銀監會(huì) 證監會(huì)關于加強黃金交易所或從事(shì)黃金交易平台管理的通知》的規定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國(guó)務院批準或同意開(kāi)展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管，上海期貨交易所由中國(guó)證監會(huì)負責監管。

九、怎麼(me)理解“單向(xiàng)競價”，有哪些表現？

答：根據《商品現貨市場交易特别規定（試行)》第九條規定，單向(xiàng)競價交易，是指一個買方（賣方）向(xiàng)市場提出申請，市場預先公告交易對(duì)象，多個賣方（買方）按照規定加價或者減價，在約定交易時(shí)間内達成(chéng)一緻并成(chéng)交的交易方式。我們平時(shí)所稱的拍賣、拍買都(dōu)屬于單向(xiàng)競價。 

十、有家公司稱他們是國(guó)家政策扶持企業，可以做藝術品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：這(zhè)家公司的這(zhè)種(zhǒng)交易方式是不符合清理整頓政策的，根據國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”，都(dōu)是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國(guó)家政策，同時(shí)還(hái)經(jīng)常伴随著(zhe)價格操縱、規則随意變動等違規行爲，同時(shí)對(duì)藝術品真僞、價值等缺乏權威認定，導緻價格虛高、暴漲暴跌，可能(néng)嚴重損害投資者權益，蘊藏較大的風險。

十一、地方産權交易場所采用“電子競價”方式開(kāi)展國(guó)資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競價是指電子化的競價方式，根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件，以及國(guó)資委《企業國(guó)有産權交易操作規則》（國(guó)資發(fā)産權[2009]120号）的相關規定，交易場所可以通過(guò)電子化的競價方式開(kāi)展買方單向(xiàng)競價，這(zhè)種(zhǒng)單向(xiàng)的電子競價方式，符合國(guó)家政策。但根據國(guó)務院文件規定，不得通過(guò)電子平台開(kāi)展買賣雙向(xiàng)競價，包括不得開(kāi)展集合競價、連續競價、電子撮合等。

十二、一些交易場所開(kāi)展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就(jiù)能(néng)通過(guò)拆借，用更多錢“借錢交易”，這(zhè)種(zhǒng)高杠杆的交易方式有什麼(me)風險？

答：保證金交易是一些交易場所常用的一種(zhǒng)交易機制，具有杠杆作用，如果保證金比例過(guò)低，杠杆可能(néng)很高，可以實現用較小的金額實現較大的收益，但收益和風險都(dōu)是成(chéng)正比的，收益高也同時(shí)意味著(zhe)風險大。普通投資者如果不了解杠杆交易的風險，盲目將(jiāng)全部身家開(kāi)展高杠杆交易，可能(néng)出現本金虧光的情況，導緻投資者“血本無歸”，甚至面(miàn)臨超過(guò)本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易業務，采取連續競價交易方式，大量自然人投資者參與，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易，采用連續競價等集中交易方式，是違反國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定的。這(zhè)些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過(guò)惡意炒作、操縱市場等違規行爲獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權益。一旦這(zhè)些交易出現崩盤現象，可能(néng)導緻投資者血本無歸，風險很大。

十四、一些交易場所開(kāi)展分散式櫃台交易，并号稱是參照國(guó)際市場的價格來組織交易的，交易場所的會(huì)員單位在國(guó)際價格的基礎上報出買入賣出價，投資者當天可以買入後(hòu)賣出，或賣出後(hòu)買入，是否合法？有什麼(me)風險？

答：目前一些交易場所以白銀爲主要交易對(duì)象，不通過(guò)自身交易形成(chéng)價格，而是將(jiāng)彭博、路透等機構發(fā)布的境外實時(shí)價格換算爲人民币價格，由會(huì)員單位在此基礎上加減一定點差提供買賣報價，與個人爲主的客戶進(jìn)行T+0連續交易。這(zhè)些交易均爲高杠杆交易，大都(dōu)以反向(xiàng)對(duì)沖方式了結，基本無實物交割。其交易模式爲“分散式櫃台交易”，即交易場所發(fā)展會(huì)員、會(huì)員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會(huì)員與客戶對(duì)賭。這(zhè)些交易場所名爲現貨交易場所，實爲投機炒作平台，對(duì)實體經(jīng)濟沒(méi)有積極作用，還(hái)因個人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會(huì)和諧穩定。

從性質上看，“分散式櫃台交易”屬于國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這(zhè)類交易場所交易風險極大，一是“分散式櫃台交易”方式使得經(jīng)紀商會(huì)員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經(jīng)濟利益的誘惑，侵害投資者權益的情況時(shí)有發(fā)生；二是這(zhè)類交易場所一般通過(guò)交易規則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成(chéng)價格劇烈波動，給投資者造成(chéng)虧損風險的同時(shí)還(hái)使其承擔高額的手續費負擔。因此，投資者應當遠離這(zhè)類違規交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構存在開(kāi)展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對(duì)賭”等違規問題，應當到哪裡(lǐ)投訴舉報？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題，可以向(xiàng)交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題，如果認爲其行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十六、投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的，應當向(xiàng)哪些單位投訴維權？

答：投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的,按照屬地管理原則，可向(xiàng)會(huì)員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。

實踐中，對(duì)交易場所會(huì)員、代理商的相關投訴，常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分，爲進(jìn)一步查明交易場所是否違法，更好(hǎo)地維護投資者的合法權利，投資者也可向(xiàng)交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對(duì)會(huì)員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒(méi)有關聯，可以根據問題類型選擇投訴維權機關。

如果投資者認爲會(huì)員、代理商的行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十七、投資者能(néng)否向(xiàng)中國(guó)證監會(huì)或其派出機構申請認定有關交易場所是否開(kāi)展了非法期貨交易？

答：關于違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國(guó)務院文件有明确規定。國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。國(guó)函〔2012〕3号文件規定，省級人民政府、公安機關和司法機關對(duì)交易場所涉嫌從事(shì)違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會(huì)議認定，由中國(guó)證監會(huì)在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。。

爲貫徹落實國(guó)務院文件的規定，明确中國(guó)證監會(huì)内部職責分工和工作要求，保證出具性質認定意見的工作質量，支持有權機關依法查處違法證券期貨活動，中國(guó)證監會(huì)于2013年底向(xiàng)各派出機構印發(fā)了《關于做好(hǎo)商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》（證監辦發(fā)〔2013〕111号）。

中國(guó)證監會(huì)出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對(duì)其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。中國(guó)證監會(huì)出具的意見，僅供有權機關參考，不能(néng)代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。

如果投資者認爲某項交易活動構成(chéng)非法期貨交易，應向(xiàng)有權機關提出，請其調查處理，這(zhè)樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設立，經(jīng)聯席會(huì)議驗收通過(guò)，能(néng)否說(shuō)明這(zhè)些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對(duì)本地區各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓，并負責對(duì)整改規範情況進(jìn)行檢查驗收。聯席會(huì)議負責統籌協調各省（區、市）的清理整頓工作，不負責對(duì)具體交易場所進(jìn)行清理整頓和檢查驗收。

判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關。而且，經(jīng)過(guò)省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過(guò)，隻能(néng)說(shuō)明基于當時(shí)的情況來看，該交易場所是依法合規的，後(hòu)續仍需由省級人民政府做好(hǎo)日常監管工作。實踐中，确有一些交易場所在通過(guò)清理整頓驗收後(hòu)“死灰複燃”，從事(shì)違規交易活動。投資者選擇交易場所開(kāi)展交易，應當認真了解交易品種(zhǒng)、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能(néng)力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

十九、投資者投資相關交易産品，應該從哪些方面(miàn)注意保護自己的資金安全？

答：投資者投資相關交易産品，資金安全是首先要考慮的，要保護自身的資金安全，一是要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開(kāi)展交易，不要到無任何部門批準設立的“黑平台”、“黑中介”參與交易；二是要認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，尤其是關注其是否采取了國(guó)家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關注資金的存管保管制度，一般來說(shuō)由正規的清算機構實行統一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過(guò)交易場所，資金相對(duì)安全，如果沒(méi)有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監管制度（需要說(shuō)明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒(méi)有資金的第三方存管監管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀會(huì)員或者交易場所保存交易資金，投資者就(jiù)應當對(duì)資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理财顧問保管，避免出現資金被竊取的現象發(fā)生，确保自身的資金安全；五是關注交易賬戶的資金情況，發(fā)現資金被騙取或者盜取的，要立即向(xiàng)公安機關和交易場所監管機關報案或者投訴。