2016年4月13日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)建設銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長(cháng)林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都(dōu)支行副行長(cháng)羅華、江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福、常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一緻認爲雙方的合作將(jiāng)對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎。

 江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系，并通過(guò)提供多種(zhǒng)金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素産業鏈金融建設，從而進(jìn)一步促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

 此次江西聯交運與建行江西分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年4月11日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式，正式建立全面(miàn)戰略合作夥伴關系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長(cháng)朱東勇、副行長(cháng)崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長(cháng)王海、江西聯交運常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

此次江西聯交運與民生銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心的優勢，將(jiāng)在資金托管、集中登記結算和要素市場産業鏈金融服務等領域開(kāi)展多領域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年3月31日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就(jiù)江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成(chéng)戰略合作意向(xiàng)，并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長(cháng)張朝陽、網絡金融部總經(jīng)理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分别介紹了公司主要相關業務，并一緻認爲雙方的合作有可能(néng)、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長(cháng)表達了對(duì)江西聯交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶爲中心，踐行“變革、創新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團全金融牌照平台的集團優勢，創新服務手段，拓展服務渠道(dào)，努力爲客戶提供更佳的服務體驗，爲社會(huì)創造更大的價值。

接下來平安銀行福州分行網絡金融部黃孝煜總經(jīng)理對(duì)集中式交易資金三方存管業務做出具體介紹，三方存管業務是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結算等方面(miàn)的金融服務優勢，爲登記結算中心和交易會(huì)員提供出入金、交收清算和對(duì)賬的一種(zhǒng)賬戶資金存管服務。能(néng)有效把控風險，确保各項業務流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規範，風險防範能(néng)力更加增強。

此次江西聯交運與平安銀行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和物聯網金融等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展。江西聯交運也將(jiāng)與平安銀行不斷探索新的合作領域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融産品，以全面(miàn)創新的思維推動江西聯交運及江西場外交易市場的穩步發(fā)展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯交運金融服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監管系統業務培訓會(huì)”在南昌泰耐克國(guó)際大酒店隆重召開(kāi)。此次會(huì)議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構業務部約100餘人參加。會(huì)議伊始，省金融辦資本市場處處長(cháng)李楠女士作開(kāi)場發(fā)言，闡述了交易場所監管系統上線的要求和意義：一是各設區市金融辦要積極更新監管方式和理念，加強相關工作人員監管系統業務培訓；二是各交易場所要加強對(duì)監管系統介入工作的組織實施；三是明确江西聯交運作爲全省交易場所監管登記結算系統的運營機構要做好(hǎo)全省交易場所監管系統的日常維護和運營工作，同時(shí)要協助各地交易場所監管部門建立健全覆蓋全省、功能(néng)完備，及時(shí)高效的交易場所非現場監管體系。四是有關銀行業金融機構要協助做好(hǎo)交易場所監管對(duì)接工作，促進(jìn)江西省交易市場健康發(fā)展。

随後(hòu)我公司董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)公司成(chéng)立背景、監管思路及落地方案進(jìn)行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能(néng)于一體的綜合性交易運營中心。公司經(jīng)營範圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發(fā)；計算機系統集成(chéng)技術服務、轉讓、培訓和咨詢；爲各類要素交易場所提供産品要素設計、交易結算交收體系、代理及會(huì)員發(fā)展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等；提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。爲各類交易場所提供資金結算服務；提供交易标的(非股權類)的确權服務；經(jīng)批準的其他業務。主要股東爲：江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作爲公司股東之一，也是技術方，其技術部代表負責人嶽增奎、王華宗就(jiù)統一監管和集中登記結算平台業務及交易所雲平台做了整體介紹。與會(huì)人員還(hái)就(jiù)部分問題進(jìn)行了深入地溝通與交流。

本次培訓會(huì)的召開(kāi)，标志著(zhe)江西省交易場所監管和集中登記結算平台的正式啓動。

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一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規，主要的禁止性規定有哪些？

答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對(duì)國(guó)家關于交易場所的法律法規、政策性文件能(néng)有必要的了解。這(zhè)些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國(guó)務院令489号）、《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38号）、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《商品現貨市場交易特别規定（試行）》（商務部令〔2013〕3号）。此外，還(hái)有人民銀行等國(guó)家部委發(fā)布的相關政策性文件，具體可以查詢國(guó)家相關主管單位的官方網站。

其中，國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件針對(duì)地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定，具體爲：

(一)不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行适用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易。“标準化交易單位”是指將(jiāng)股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易。“持續挂牌交易”是指在買入5個交易日内挂牌賣出同一交易品種(zhǒng)或在賣出後(hòu)5個交易日内挂牌買入同一交易品種(zhǒng)。

(四）權益持有人累計不得超過(guò)200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發(fā)行還(hái)是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。“标準化合約”包括兩(liǎng)種(zhǒng)情形:一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將(jiāng)來某一時(shí)間和地點交割一定數量标的物的合約;另一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，規定買方有權在將(jiāng)來某一時(shí)間以特定價格買入或者賣出約定标的物的合約。

(六)未經(jīng)國(guó)務院相關金融管理部門批準，不得設立從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易。

二、國(guó)家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國(guó)家發(fā)改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開(kāi)展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，不得將(jiāng)權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

三、一些電子商務公司開(kāi)展大宗商品、貴金屬等産品的交易業務，是否需要符合清理整頓的相關政策？

答：目前，一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進(jìn)行标準化合約的違規交易。這(zhè)些機構都(dōu)應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定。針對(duì)一段時(shí)期部分公司以電子商務名義，采取集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易的情況，中國(guó)證監會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、工業和信息化部、商務部、國(guó)家工商總局、中國(guó)銀監會(huì)六部委于2013年12月聯合發(fā)布《關于禁止以電子商務名義開(kāi)展标準化合約交易活動的通知》（證監發(fā)〔2013〕74号），對(duì)此類違規行爲進(jìn)一步重申有關要求。

四、網上商城組織交易業務，是否需要遵守清理整頓的相關政策？

答：淘寶、京東等網上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種(zhǒng)銷售行爲，需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過(guò)網上商城開(kāi)展業務，則應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定，不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的工作職責是什麼(me)？ 中國(guó)證監會(huì)在其中的職責又是什麼(me)？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件和《國(guó)務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議制度的批複》（國(guó)函〔2012〕3号）的規定，清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議（以下簡稱“聯席會(huì)議”）由中國(guó)證監會(huì)和其他20多個部委共同組成(chéng)，其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開(kāi)展各類交易場所清理整頓工作，督導建立對(duì)交易場所和交易産品的規範管理制度。聯席會(huì)議不代替國(guó)務院有關部門和省級人民政府的監管職責。督導是聯席會(huì)議推動各省級人民政府開(kāi)展清理整頓工作的方式之一，是一個持續不斷的工作過(guò)程，主要是統籌協調各省級人民政府對(duì)清理整頓工作的整體部署安排，提供相關政策解釋和指導，要求各地加強監管制度建設、建立長(cháng)效管理機制等。

聯席會(huì)議日常辦事(shì)機構設在證監會(huì),承擔日常工作，落實聯席會(huì)議的有關決定。

六、各類交易場所在設立環節有什麼(me)準入程序？日常運營由誰監管？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設立各類交易場所。凡新設使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國(guó)務院或者國(guó)務院金融管理部門批準的外，必須報經(jīng)省級人民政府批準，省級人民政府批準前，應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的意見。

國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明确各類交易場所的監管機構和職能(néng)，加強日常監管，建立長(cháng)效機制。

七、中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所有哪些？

答：根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定，中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所；此外，根據國(guó)務院相關文件規定，證監會(huì)還(hái)負責監管全國(guó)中小企業股份轉讓系統有限責任公司。

八、可以開(kāi)展黃金交易的場所有哪些？這(zhè)些場所由誰管理？

答：根據《中國(guó)人民銀行 公安部 工商總局 銀監會(huì) 證監會(huì)關于加強黃金交易所或從事(shì)黃金交易平台管理的通知》的規定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國(guó)務院批準或同意開(kāi)展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管，上海期貨交易所由中國(guó)證監會(huì)負責監管。

九、怎麼(me)理解“單向(xiàng)競價”，有哪些表現？

答：根據《商品現貨市場交易特别規定（試行)》第九條規定，單向(xiàng)競價交易，是指一個買方（賣方）向(xiàng)市場提出申請，市場預先公告交易對(duì)象，多個賣方（買方）按照規定加價或者減價，在約定交易時(shí)間内達成(chéng)一緻并成(chéng)交的交易方式。我們平時(shí)所稱的拍賣、拍買都(dōu)屬于單向(xiàng)競價。 

十、有家公司稱他們是國(guó)家政策扶持企業，可以做藝術品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：這(zhè)家公司的這(zhè)種(zhǒng)交易方式是不符合清理整頓政策的，根據國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”，都(dōu)是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國(guó)家政策，同時(shí)還(hái)經(jīng)常伴随著(zhe)價格操縱、規則随意變動等違規行爲，同時(shí)對(duì)藝術品真僞、價值等缺乏權威認定，導緻價格虛高、暴漲暴跌，可能(néng)嚴重損害投資者權益，蘊藏較大的風險。

十一、地方産權交易場所采用“電子競價”方式開(kāi)展國(guó)資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競價是指電子化的競價方式，根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件，以及國(guó)資委《企業國(guó)有産權交易操作規則》（國(guó)資發(fā)産權[2009]120号）的相關規定，交易場所可以通過(guò)電子化的競價方式開(kāi)展買方單向(xiàng)競價，這(zhè)種(zhǒng)單向(xiàng)的電子競價方式，符合國(guó)家政策。但根據國(guó)務院文件規定，不得通過(guò)電子平台開(kāi)展買賣雙向(xiàng)競價，包括不得開(kāi)展集合競價、連續競價、電子撮合等。

十二、一些交易場所開(kāi)展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就(jiù)能(néng)通過(guò)拆借，用更多錢“借錢交易”，這(zhè)種(zhǒng)高杠杆的交易方式有什麼(me)風險？

答：保證金交易是一些交易場所常用的一種(zhǒng)交易機制，具有杠杆作用，如果保證金比例過(guò)低，杠杆可能(néng)很高，可以實現用較小的金額實現較大的收益，但收益和風險都(dōu)是成(chéng)正比的，收益高也同時(shí)意味著(zhe)風險大。普通投資者如果不了解杠杆交易的風險，盲目將(jiāng)全部身家開(kāi)展高杠杆交易，可能(néng)出現本金虧光的情況，導緻投資者“血本無歸”，甚至面(miàn)臨超過(guò)本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易業務，采取連續競價交易方式，大量自然人投資者參與，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易，采用連續競價等集中交易方式，是違反國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定的。這(zhè)些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過(guò)惡意炒作、操縱市場等違規行爲獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權益。一旦這(zhè)些交易出現崩盤現象，可能(néng)導緻投資者血本無歸，風險很大。

十四、一些交易場所開(kāi)展分散式櫃台交易，并号稱是參照國(guó)際市場的價格來組織交易的，交易場所的會(huì)員單位在國(guó)際價格的基礎上報出買入賣出價，投資者當天可以買入後(hòu)賣出，或賣出後(hòu)買入，是否合法？有什麼(me)風險？

答：目前一些交易場所以白銀爲主要交易對(duì)象，不通過(guò)自身交易形成(chéng)價格，而是將(jiāng)彭博、路透等機構發(fā)布的境外實時(shí)價格換算爲人民币價格，由會(huì)員單位在此基礎上加減一定點差提供買賣報價，與個人爲主的客戶進(jìn)行T+0連續交易。這(zhè)些交易均爲高杠杆交易，大都(dōu)以反向(xiàng)對(duì)沖方式了結，基本無實物交割。其交易模式爲“分散式櫃台交易”，即交易場所發(fā)展會(huì)員、會(huì)員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會(huì)員與客戶對(duì)賭。這(zhè)些交易場所名爲現貨交易場所，實爲投機炒作平台，對(duì)實體經(jīng)濟沒(méi)有積極作用，還(hái)因個人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會(huì)和諧穩定。

從性質上看，“分散式櫃台交易”屬于國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這(zhè)類交易場所交易風險極大，一是“分散式櫃台交易”方式使得經(jīng)紀商會(huì)員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經(jīng)濟利益的誘惑，侵害投資者權益的情況時(shí)有發(fā)生；二是這(zhè)類交易場所一般通過(guò)交易規則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成(chéng)價格劇烈波動，給投資者造成(chéng)虧損風險的同時(shí)還(hái)使其承擔高額的手續費負擔。因此，投資者應當遠離這(zhè)類違規交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構存在開(kāi)展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對(duì)賭”等違規問題，應當到哪裡(lǐ)投訴舉報？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題，可以向(xiàng)交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題，如果認爲其行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十六、投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的，應當向(xiàng)哪些單位投訴維權？

答：投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的,按照屬地管理原則，可向(xiàng)會(huì)員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。

實踐中，對(duì)交易場所會(huì)員、代理商的相關投訴，常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分，爲進(jìn)一步查明交易場所是否違法，更好(hǎo)地維護投資者的合法權利，投資者也可向(xiàng)交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對(duì)會(huì)員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒(méi)有關聯，可以根據問題類型選擇投訴維權機關。

如果投資者認爲會(huì)員、代理商的行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十七、投資者能(néng)否向(xiàng)中國(guó)證監會(huì)或其派出機構申請認定有關交易場所是否開(kāi)展了非法期貨交易？

答：關于違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國(guó)務院文件有明确規定。國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。國(guó)函〔2012〕3号文件規定，省級人民政府、公安機關和司法機關對(duì)交易場所涉嫌從事(shì)違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會(huì)議認定，由中國(guó)證監會(huì)在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。。

爲貫徹落實國(guó)務院文件的規定，明确中國(guó)證監會(huì)内部職責分工和工作要求，保證出具性質認定意見的工作質量，支持有權機關依法查處違法證券期貨活動，中國(guó)證監會(huì)于2013年底向(xiàng)各派出機構印發(fā)了《關于做好(hǎo)商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》（證監辦發(fā)〔2013〕111号）。

中國(guó)證監會(huì)出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對(duì)其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。中國(guó)證監會(huì)出具的意見，僅供有權機關參考，不能(néng)代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。

如果投資者認爲某項交易活動構成(chéng)非法期貨交易，應向(xiàng)有權機關提出，請其調查處理，這(zhè)樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設立，經(jīng)聯席會(huì)議驗收通過(guò)，能(néng)否說(shuō)明這(zhè)些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對(duì)本地區各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓，并負責對(duì)整改規範情況進(jìn)行檢查驗收。聯席會(huì)議負責統籌協調各省（區、市）的清理整頓工作，不負責對(duì)具體交易場所進(jìn)行清理整頓和檢查驗收。

判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關。而且，經(jīng)過(guò)省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過(guò)，隻能(néng)說(shuō)明基于當時(shí)的情況來看，該交易場所是依法合規的，後(hòu)續仍需由省級人民政府做好(hǎo)日常監管工作。實踐中，确有一些交易場所在通過(guò)清理整頓驗收後(hòu)“死灰複燃”，從事(shì)違規交易活動。投資者選擇交易場所開(kāi)展交易，應當認真了解交易品種(zhǒng)、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能(néng)力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

十九、投資者投資相關交易産品，應該從哪些方面(miàn)注意保護自己的資金安全？

答：投資者投資相關交易産品，資金安全是首先要考慮的，要保護自身的資金安全，一是要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開(kāi)展交易，不要到無任何部門批準設立的“黑平台”、“黑中介”參與交易；二是要認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，尤其是關注其是否采取了國(guó)家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關注資金的存管保管制度，一般來說(shuō)由正規的清算機構實行統一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過(guò)交易場所，資金相對(duì)安全，如果沒(méi)有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監管制度（需要說(shuō)明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒(méi)有資金的第三方存管監管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀會(huì)員或者交易場所保存交易資金，投資者就(jiù)應當對(duì)資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理财顧問保管，避免出現資金被竊取的現象發(fā)生，确保自身的資金安全；五是關注交易賬戶的資金情況，發(fā)現資金被騙取或者盜取的，要立即向(xiàng)公安機關和交易場所監管機關報案或者投訴。