2017年5月19日上午，江西省交易市場協會(huì)成(chéng)立暨第一次會(huì)員代表大會(huì)在南昌隆重召開(kāi)。省金融辦、省民政廳、省聯交運、省内交易場所及相關企業單位均應邀出席本次大會(huì)。大會(huì)中宣布了江西省交易場所協會(huì)成(chéng)立，标志著(zhe)江西省交易場所發(fā)展向(xiàng)更加專業化、精細化、系統化的方向(xiàng)邁出重要步伐。

(江西省交易市場協會(huì)成(chéng)立)

省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)對(duì)江西省交易場所協會(huì)的成(chéng)立表示祝賀，并對(duì)協會(huì)的發(fā)展規劃提出了寶貴意見和建議。廖楷副處長(cháng)表示江西省交易市場協會(huì)要貫徹落實全國(guó)清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會(huì)的精神，充分發(fā)揮協會(huì)行業自律、共促發(fā)展、防範風險、共築屏障，服務協調、搭建平台、開(kāi)拓創新、樹立形象等工作職能(néng)，不斷加強各會(huì)員單位及相關部門的溝通交流，在引導會(huì)員機構合法合規經(jīng)營的同時(shí)，契合江西省實體經(jīng)濟發(fā)展，不斷促進(jìn)江西省交易場所持續健康穩定地發(fā)展。

(省金融辦資本市場處廖楷副處長(cháng)發(fā)表講話)

會(huì)議審議通過(guò)了《協會(huì)章程》（草案）、《協會(huì)會(huì)員管理辦法》（草案）和《協會(huì)第一屆會(huì)員大會(huì)選舉辦法》，并選舉産生了首屆會(huì)長(cháng)單位省聯交運，并由省聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福擔任首屆協會(huì)會(huì)長(cháng)。

長(cháng)風破浪會(huì)有時(shí)，直挂雲帆寄滄海。會(huì)長(cháng)汪書福表示江西省交易場所協會(huì)將(jiāng)履行職能(néng)，進(jìn)一步改善江西省要素交易市場發(fā)展環境，提升市場整體發(fā)展能(néng)力，增強市場凝聚力和向(xiàng)心力，強化行業自律組織行爲。同時(shí)，堅信在相關行政部門的指導下，在全體會(huì)員的支持下，與秘書處全體同志一起(qǐ)竭盡所能(néng)，超标準完成(chéng)協會(huì)的各項工作，打造出交易市場的“江西樣闆”工程，在全國(guó)樹立起(qǐ)交易場所行業輔助監管和服務的标準。

（汪書福會(huì)長(cháng)進(jìn)行就(jiù)職演講)

(汪書福會(huì)長(cháng)聘任高豔玲擔任協會(huì)秘書長(cháng)）

2016年5月5日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）應恒大金屬交易中心（以下簡稱“恒大金屬”）邀請，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍及技術運營部經(jīng)理高健等一行前往恒大金屬運營總部考察調研。恒大金屬總經(jīng)理趙勝、技術總監張文峥及新浪支付總經(jīng)理湯文波等共同接待了劉祖國(guó)總經(jīng)理一行。

恒大金屬總經(jīng)理趙勝對(duì)劉祖國(guó)總經(jīng)理一行表示熱烈歡迎，并就(jiù)恒大金屬交易中心的創新模式、創新型會(huì)員發(fā)展模式及實現第三方支付與聯交運和交易所的合作方案進(jìn)行了簡要的介紹。恒大金屬總經(jīng)理趙勝表示恒大金屬交易中心本著(zhe)爲實體經(jīng)濟服務的目的，希望能(néng)在嚴控風險條件下，立足于江西省的有色金屬之鄉的區域優勢，利用先進(jìn)的移動互聯、大數據、雲計算、物聯網和人工智能(néng)等技術，重塑行業格局。

随後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理等一行考察了上海文交所引立錢币平台，并與總經(jīng)理博地闊進(jìn)行了溝通交流，就(jiù)行業發(fā)展現狀及創新模式進(jìn)行了深層次的探讨。

劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)恒大金屬的運營規劃及業務模式表達了認可，認爲恒大金屬在清理整頓工作完成(chéng)後(hòu)一直立足于促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展，并積極配合江西聯交運的統一監管和集中登記結算業務。恒大金屬在合法合規的前提下不斷追求行業創新及發(fā)展，雙方在市場發(fā)展的趨勢下擁有較多的合作空間，雙方應積極合作，努力共赢。

2017年4月18日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與交通銀行股份有限公司江西省分行（以下簡稱“交行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。此次江西聯交運與交行銀行江西分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2017年3月30日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）總經(jīng)理劉祖國(guó)應江西财經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院邀請，作爲主講嘉賓以“新金融業态輔助監管與服務創新”爲主題，爲在場師生帶去了一場生動深刻、精彩紛呈的“金融新業務知識”專題講座。

劉祖國(guó)總經(jīng)理首先對(duì)近年來市場上出現的新金融業态做了簡要介紹，指出“新金融業态主要是相對(duì)銀行、證券、保險等傳統金融而言的，如：基金、财富管理、P2P、第三方支付、網絡小貸、消費金融、融資租賃、要素交易市場等，這(zhè)些新興金融業态對(duì)傳統金融形成(chéng)了有效補充并推動了傳統金融的變革和進(jìn)步。同時(shí)，新金融的發(fā)展也給金融監管帶來了巨大的挑戰，并主要表現在一行三會(huì)和地方政府金融監管部門在統一性、協調性、前瞻性、平衡性等四方面(miàn)的挑戰”。其次，就(jiù)新興金融業态之一的要素交易市場做了詳細介紹，主要從要素交易市場的交易标的、市場規模、分類、發(fā)展趨勢、交易模式、監大家介紹和分享了江西聯交運在輔助監管與服務創新方面(miàn)的諸多探索。劉祖國(guó)總經(jīng)理期望江西聯交運這(zhè)些諸多創新型探索對(duì)新金融業态的規範健康發(fā)展有所幫助，并爲江西金融發(fā)展争光添彩！最後(hòu)，劉祖國(guó)總經(jīng)理也寄語各位同學(xué)在認真學(xué)習好(hǎo)專業知識的同時(shí)不斷發(fā)揮創新思維，早日成(chéng)爲國(guó)家和社會(huì)的棟梁之才！

講座得到了在場師生的熱烈反響。江西财經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長(cháng)淩愛凡博士表示：之前同學(xué)們隻對(duì)傳統金融有所知曉，但對(duì)目前的新興金融知之甚少，這(zhè)次講座爲在座同學(xué)們，開(kāi)拓了思維，拓寬了視野，也爲同學(xué)們未來就(jiù)業提供了更多的思路和選擇！

最後(hòu)，在座各位同學(xué)們積極展開(kāi)讨論，劉祖國(guó)總經(jīng)理耐心地解答同學(xué)們心中的問題與疑惑，講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿結束！

“協同創新，合作共赢”—2016交易市場機構合作共創會(huì)于12月16日在杭州順利召開(kāi)，本次會(huì)議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、總經(jīng)理劉祖國(guó)作爲重要嘉賓應邀出席本次大會(huì)。

▲江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福（左二）、總經(jīng)理劉祖國(guó)（右一）

與恒生執行總裁官曉岚（右二）、恒生交易所行業事(shì)業部總經(jīng)理鄭小勇（左一）合影

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)江西省場外交易市場監管清算創新模式進(jìn)行了主題演講，得到了與會(huì)人員的熱烈反響和高度認可。

▲江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)發(fā)表主題演講

劉祖國(guó)總經(jīng)理表示公司是由江西省人民政府批準成(chéng)立的金融主體平台，并作爲爲各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。并表示公司不斷探索和完善多種(zhǒng)創新輔助監管手段，初步建立起(qǐ)“統一監管系統、統一集中登記結算、風險平準基金、江西省交易市場協會(huì)”等具有江西特色的“三位一體+行業協會(huì)”的“聯交運模式”非現場輔助監管體系，構建起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系。公司具有政府支持、技術保障、運營模式、管理機制等多方面(miàn)的優勢，下一步將(jiāng)以“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略爲重點，在不斷探索金融輔助監管和金融創新服務，推進(jìn)公司各項業務創新發(fā)展的同時(shí)，積極開(kāi)展省外市場拓展和模式輸出業務，把公司建設成(chéng)在國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心并力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

随後(hòu)，在沙發(fā)論壇環節，江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福作爲嘉賓同與會(huì)人員圍繞“如何構建一個豐富、健康的金融生态體系”主題進(jìn)行了探讨解答，汪書福董事(shì)長(cháng)表示，各類金融市場應秉持自身職責，以落實監管爲目标，整合優勢資源，加強合作創新，共同促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

▲江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福出席沙發(fā)論壇

12月16日，“協同創新 合作共赢”——2016交易市場機構合作共創會(huì)在杭州召開(kāi)。本次會(huì)議由雲永網絡（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來自監管部門、交易所、期貨公司、經(jīng)紀商等的200多位嘉賓與會(huì)，分享合規運營的思路與經(jīng)驗，探讨交易市場發(fā)展中的新場景與新技術。

這(zhè)是擁抱fintech的時(shí)代，這(zhè)是資源整合的時(shí)刻

“fintech將(jiāng)是技術公司的未來走向(xiàng)。”恒生公司執行總裁官曉岚認爲金融科技的發(fā)展將(jiāng)經(jīng)曆四個階段：第一階段是創建場景，實現從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運營能(néng)力，從1走向(xiàng)10、100；第三個階段是積累數據，在存儲成(chéng)本不斷下降的今天，積累包括過(guò)程、行爲在内的各類數據；第四個階段是智能(néng)金融，在數據基礎之上，智能(néng)投顧、智能(néng)風控等都(dōu)將(jiāng)成(chéng)爲可能(néng)。

在交易市場，fintech之勢亦不可阻擋，通過(guò)新的技術，創造出更多好(hǎo)的場景、服務，提供給客戶。

△恒生公司執行總裁官曉岚

“在人類的發(fā)展史上，連接是文明發(fā)展的原動力。”民生銀行杭州分行行長(cháng)叢軍認爲當生産方式通過(guò)互聯網與全世界的萬物連接時(shí)，一種(zhǒng)新的文明就(jiù)産生了。連接所創造的價值呈幾何式增長(cháng)。

依托于互聯網的連接效應，各類以整個資源爲目标的平台逐漸占據了經(jīng)濟的主導地位。通過(guò)這(zhè)樣的平台，將(jiāng)交易所、渠道(dào)商、投資者等交易市場參與者整合在一起(qǐ)，打造出一個資源豐富、功能(néng)強大、互聯互通的生态圈，快捷地服務客戶。

△左：民生銀行杭州分行行長(cháng)叢軍  

右：江西省聯交運金融服務有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)

場外交易市場就(jiù)猶如一個生态圈，有著(zhe)各種(zhǒng)各樣的參與者，他們充滿活力，卻又相對(duì)分散。而在監管趨嚴的情況下，如何合規運營，又能(néng)快速開(kāi)展業務成(chéng)爲發(fā)展的關鍵。 

江西聯交運“清算創新模式”，輔助場外交易市場監管

江西省聯交運金融服務有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)闡釋了何爲“三位一體”的非現場輔助監管體系，即通過(guò)事(shì)前“統一監管”、事(shì)中“集中登記結算”、事(shì)後(hòu)“風險平準基金”等方式有效管理及防範相關風險，初步建立起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系。

江西聯交運戰略性引入恒生作爲公司發(fā)起(qǐ)人及重要業務合作夥伴，提供全面(miàn)的雲系統技術及運維服務和支持，是各類業務技術指導及實現的重要保障。雙方也將(jiāng)繼續深化各領域合作，爲市場提供全方位的多項服務。

民生銀行“市場通”，讓無優接入再快一點

目前接入并服務的交易平台已經(jīng)近200個，服務各類會(huì)員超過(guò)150萬個，年交易額超過(guò)1200億——在這(zhè)些數字背後(hòu)，是民生銀行專爲各類電子商務交易平台打造的綜合金融服務産品——“市場通”。

雲永網絡總經(jīng)理徐革介紹：“市場通”通過(guò)與雲永網絡的技術合作，進(jìn)行系統接口的标準化對(duì)接，從而實現快速上線，目前上線時(shí)間一般僅需2周。

恒生以技術爲本，擁抱監管，穩妥創新

“合規風控是創新的基石和必要條件。”恒生公司交易所行業事(shì)業部總經(jīng)理鄭小勇指出恒生公司提供的技術服務基于四個維度的合規風控保障體系之上：

◎其一，公司高度重視，將(jiāng)合規和風控提高到戰略層面(miàn)，并將(jiāng)“擁抱監管，穩妥創新”作爲公司基本經(jīng)營策略；

◎其二，通過(guò)組織和制度進(jìn)行保障，如專設合規運營部，對(duì)合作單位資質、合作内容等進(jìn)行一一評審；

◎其三，通過(guò)技術保障合規與風控，將(jiāng)恒生二十多年積累的技術、風控經(jīng)驗運用于交易市場的技術服務之中；

◎其四，通過(guò)公司内部規範的協同流程，將(jiāng)合規風控落到實處。

△沙發(fā)論壇

基于此，恒生與民生銀行、江西聯交運等機構達成(chéng)戰略合作，提供出自身的技術能(néng)力，服務于交易場所與經(jīng)紀渠道(dào)商以及更多的生态圈參與者，爲各方提供更有價值的技術服務。

正如鄭小勇所說(shuō)，在促進(jìn)交易市場發(fā)展的道(dào)路上，我們始終秉承專業的、規範的、呵護行業健康發(fā)展的理念，笃定前行。

（來源：恒生電子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省聯交運金融服務有限公司迎來成(chéng)立一周年慶。一年來，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關部門的關心支持下、在股東會(huì)和董事(shì)會(huì)的堅強領導下、在各合作夥伴的共同幫助下不斷夯實基礎、砥砺前行，公司各項工作得以全面(miàn)展開(kāi)，并取得良好(hǎo)開(kāi)局。

公司是由江西省人民政府組織并批準成(chéng)立的爲各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，并由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。公司在發(fā)展過(guò)程中通過(guò)不斷的開(kāi)拓創新，創新性提出并建設實施具有江西特色的“三位一體+行業協會(huì)”的非現場輔助監管體系，以初步構建起(qǐ)交易場所風險控制閉環體系，從而對(duì)交易場所相關風險能(néng)進(jìn)行有效防範及應對(duì)處理。同時(shí)，公司也與各大銀行機構及各類相關服務機構展開(kāi)了深入密切的交流與合作，并通過(guò)深耕相關市場，利用多種(zhǒng)産品與服務的有效運用，爲各類金融市場提供了多渠道(dào)、多種(zhǒng)類、多方式的綜合服務。

公司相關工作的開(kāi)展實施及發(fā)展構想也得到了江西省政府領導、全國(guó)部分省市政府監管部門和相關市場的關注和肯定，公司各項工作開(kāi)展取得良好(hǎo)開(kāi)局，爲公司下一階段的發(fā)展目标實現奠定了堅實的基礎。

新的一年，公司將(jiāng)進(jìn)一步履行并豐富完善各項輔助監管職能(néng)，重點通過(guò)多種(zhǒng)創新手段的建設不斷完善交易場所風險控制閉環體系以期全面(miàn)控制交易場所風險，并通過(guò)創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索要素交易市場行業轉型規範發(fā)展之路；公司并將(jiāng)繼續堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略積極開(kāi)展各項監管平台及模式的服務輸出業務，爲區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；同時(shí)，公司將(jiāng)牢記公司成(chéng)立宗旨，秉承“降低企業融資成(chéng)本、促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展”的發(fā)展使命，將(jiāng)通過(guò)多方合作共同打造交易場所相關産業鏈金融服務體系，拓寬交易場所産業鏈相關企業的融資渠道(dào)及降低融資成(chéng)本，進(jìn)而促進(jìn)實體經(jīng)濟持續健康快速發(fā)展。最終以深耕金融要素交易市場爲基礎，拓寬金融輔助監管和服務領域，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平台。

藍圖繪就(jiù)，揚帆起(qǐ)航正當時(shí)。我們必定會(huì)搶抓機遇，正面(miàn)挑戰，以時(shí)不我待、隻争朝夕的精神，在監管部門的指導支持下，在股東會(huì)和董事(shì)會(huì)的堅強領導下，團結帶領全體員工，順勢而爲，規範經(jīng)營，安全運營，勇于開(kāi)拓，奮發(fā)作爲，全力把公司打造成(chéng)政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同的有社會(huì)責任感的優秀成(chéng)長(cháng)性企業。

2016年11月23日，2016智通天下——中國(guó)民生銀行聯盟客戶高峰論壇暨新産品發(fā)布會(huì)在北京隆重召開(kāi)，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）作爲重要戰略合作夥伴應邀出席本次大會(huì)。

會(huì)上，江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)與中國(guó)民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就(jiù)“市場通”、“募管通”等業務舉行了戰略合作簽約儀式，雙方約定將(jiāng)以此次戰略合作夥伴關系的正式建立爲契機，進(jìn)一步加快推進(jìn)雙方多領域、深層次、全方位的各項合作，實現“強強聯合”、“優勢互補”，并通過(guò)“市場通”、“募管通”等産品的有效推廣和運用爲各交易場所、私募基金提供更爲安全、優質、高效的多種(zhǒng)服務，最終達到銀企共赢的局面(miàn)。

江西聯交運作爲一家集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平台，也將(jiāng)進(jìn)一步加強同各大銀行的合作，利用多種(zhǒng)産品與服務的有效運用，爲各類金融市場提供多渠道(dào)、多種(zhǒng)類的一站式服務解決方案。

10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長(cháng)劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調研江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長(cháng)李楠、江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等陪同并參加座談。

江西省金融辦李楠副處長(cháng)對(duì)考察團一行表示歡迎，并就(jiù)江西省金融要素交易市場發(fā)展情況、如何有效提升監管手段等方面(miàn)向(xiàng)考察團一行進(jìn)行了全面(miàn)介紹。李楠副處長(cháng)表示，江西聯交運是江西省金融辦組織并批準成(chéng)立的爲各類要素交易場所提供統一監管與集中登記結算服務的專業性運營機構，也是江西省金融辦爲有效提升對(duì)交易場所的監管所采取的重要創新舉措，并已在輔助監管等方面(miàn)發(fā)揮了重要作用。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)公司成(chéng)立背景、現階段運營發(fā)展情況及後(hòu)期發(fā)展規劃和目标等方面(miàn)向(xiàng)考察團進(jìn)行了介紹。劉祖國(guó)總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系建設以期全面(miàn)控制交易場所風險，并通過(guò)創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規範發(fā)展之路；同時(shí)公司堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略積極開(kāi)展各項監管平台及模式的輸出業務，爲區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過(guò)深耕金融要素交易市場，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

延邊州政府副秘書長(cháng)劉逢密在聽取了相關介紹後(hòu)對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及發(fā)展目标給予了高度認可。劉逢密副秘書長(cháng)表示，江西聯交運“三位一體”閉環風控體系創新方案的提出與建設說(shuō)明江西聯交運在交易場所輔助監管上“有想法”、“有辦法”、也必將(jiāng)“有成(chéng)效”，同時(shí)也爲地方監管機構進(jìn)一步加強場外交易市場監管貢獻了一整套切實可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗值得借鑒，也期待以此次調研爲契機，今後(hòu)加強多方的交流與合作，共同推進(jìn)交易場所的健康發(fā)展。

随行的考察團成(chéng)員還(hái)有：延邊州政府金融辦副主任劉長(cháng)勝、延吉國(guó)家高新區管委會(huì)副主任李克等。

10月17日上午，江西省政協黨組副書記、副主席姚亞平莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研。江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場迎接，并向(xiàng)省政協視察組領導一行介紹了江西聯交運運營及發(fā)展情況。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)就(jiù)公司成(chéng)立背景、現階段運營發(fā)展情況及後(hòu)期發(fā)展規劃和目标等向(xiàng)姚亞平副主席進(jìn)行了彙報，表示公司將(jiāng)秉承促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展的使命、牢記輔助監管運營的責任、創新監管和發(fā)展的擔當意識，把創新監管運營手段和創新發(fā)展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規範發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系，通過(guò)統一登記托管、統一技術規範、統一資金存管、統一智能(néng)倉儲等全面(miàn)控制交易場所風險進(jìn)而争取形成(chéng)全國(guó)行業典範和标準并加以推廣和輸出，同時(shí)公司并將(jiāng)以“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略把公司建設成(chéng)國(guó)内具有行業重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過(guò)深耕金融要素交易市場，力求將(jiāng)公司建設成(chéng)一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平台。

姚亞平副主席對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及發(fā)展目标給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯交運作爲新業态的金融企業，具有諸多創新發(fā)展之舉，希望公司能(néng)進(jìn)一步保持創新發(fā)展理念，開(kāi)拓進(jìn)取，把公司建設成(chéng)在全國(guó)範圍内具有領先地位的綜合金融運營服務平台。

随行的省政協視察組成(chéng)員有：省政協黨組成(chéng)員、秘書長(cháng)、機關黨組書記肖爲群；省政協常委、副秘書長(cháng)徐良平；省政協常委、經(jīng)濟委員會(huì)副主任、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行江西省分行原行長(cháng)、高級工程師朱力群；省政協常委、江西新遠健集團有限公司董事(shì)長(cháng)肖敏；省政協委員、江西杏林醫藥有限公司執行董事(shì)、總經(jīng)理、高級工程師黨自安；省政協委員、江西銀行黨委書記、董事(shì)長(cháng)陳曉明。

省政府金融辦黨組書記、主任胡伏雲陪同視察組進(jìn)行調研。

9月14日上午，省政府在南昌召開(kāi)全省金融工作座談會(huì)。省委副書記、代省長(cháng)劉奇強調，要深入貫徹習近平總書記系列重要講話特别是視察江西重要講話精神，向(xiàng)改革開(kāi)放要動力，向(xiàng)創新創業要活力，向(xiàng)特色優勢要競争力，以贛江新區爲先導，加快先行先試，推動金融創新，優化金融發(fā)展環境，加強金融人才隊伍建設，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開(kāi)創全省金融工作嶄新局面(miàn)。

副省長(cháng)劉昌林出席座談會(huì)并講話。

 “建議發(fā)展供應鏈金融，由有制造業背景的金融機構推動”“贛江新區金融業規劃應揚長(cháng)避短，突出特色，創新品牌；建議重點規劃發(fā)展金融後(hòu)台中心、金融外包服務中心、金融教育科研中心”“建議設立江西經(jīng)濟對(duì)外開(kāi)放金融服務平台和人民币清算結算服務平台”……座談會(huì)上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進(jìn)出口銀行江西省分行、省農村信用聯社、中航證券公司、江西聯合股權交易中心、人保财險江西省分公司、恒邦财産保險有限公司的負責同志就(jiù)推進(jìn)我省金融工作積極建言獻策。劉奇認真記錄，不時(shí)插話，與大家互動交流。座談會(huì)氣氛熱烈活躍。

在聽取大家發(fā)言後(hòu)，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成(chéng)績。他指出，金融作爲現代經(jīng)濟的核心，是一個地區經(jīng)濟發(fā)展的重要标志。要下功夫做大金融總量，努力擴大信貸投放和直接融資規模，加快發(fā)展現代保險業；要外引内建完善金融體系，争取設立更多的金融實體，推進(jìn)金融聚集區建設，完善金融要素交易市場體系；要積極穩妥推動金融創新，促進(jìn)“草根”金融發(fā)展，增強财政金融互動，加快推進(jìn)金融改革試點，積極創新金融産品；要持之以恒優化金融發(fā)展環境，大力推進(jìn)社會(huì)信用體系建設，完善金融法制環境，加強對(duì)金融風險的防控。

劉奇強調，要加強金融人才隊伍建設，進(jìn)一步擴大中央金融機構和地方黨政幹部雙向(xiàng)挂職交流的規模和範圍，重點引進(jìn)一批熟悉金融市場、精通金融工具和創新技術的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國(guó)家賦予贛江新區先行先試權的優勢，在總體框架設計、功能(néng)定位、政策制定、條件保障等方面(miàn)推進(jìn)金融創新。

（來源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛攜湖南省金融辦企業上市處處長(cháng)彭小玲、金融穩定處處長(cháng)喻楚其及湖南股權交易所相關負責人等一行6人莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察調研，學(xué)習交流江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台建設運營等相關工作經(jīng)驗。江西省金融辦主任助理駱小林會(huì)見了湖南調研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長(cháng)廖楷及江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等領導共同出席了調研座談會(huì)。

會(huì)議開(kāi)始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對(duì)湖南調研組一行表示熱烈歡迎，并就(jiù)江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台的設立思路及幫助政府進(jìn)行輔助監管作用進(jìn)行了簡要說(shuō)明。湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛也對(duì)此行調研交流的目的做了闡述，并希望借此次會(huì)議機會(huì)認真學(xué)習江西成(chéng)功經(jīng)驗，從而進(jìn)一步推動湖南省交易場所管理規範體系建設。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)在會(huì)議中對(duì)公司整體建設運營經(jīng)驗及未來發(fā)展設想等方面(miàn)進(jìn)行了全面(miàn)闡述,表示江西聯交運作爲江西省交易場所統一監管和集中登記結算平台的唯一運營機構，公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算爲核心的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系，進(jìn)一步落實完善監管閉環體系建設，打造輔助監管的“江西模式”，幫助政府進(jìn)一步完善交易場所風險控制管理手段，從而實現區域内交易場所健康規範發(fā)展。公司亦將(jiāng)在深耕交易市場發(fā)展的基礎上，重點推動具有江西特色産業及品種(zhǒng)交易場所的開(kāi)發(fā)建設，并堅持“立足江西、面(miàn)向(xiàng)全國(guó)”的發(fā)展戰略，力求把公司打造成(chéng)一個寬泛的金融監管與服務的綜合性運營平台。

湖南省金融辦黨組成(chéng)員、紀檢組長(cháng)李弛對(duì)公司的建設運營經(jīng)驗及發(fā)展設想等表達了高度認可，認爲公司提出的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系的建設將(jiāng)進(jìn)一步保證投資者資金安全，促進(jìn)交易場所健康合規發(fā)展，維護區域金融穩定，也爲湖南省進(jìn)一步加強交易場所管理規範提供了成(chéng)功的借鑒經(jīng)驗。

之後(hòu)雙方就(jiù)如何進(jìn)一步加強交易場所監督管理等相關工作經(jīng)驗進(jìn)行了深入探讨和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省長(cháng)劉昌林莅臨江西省聯交運金融服務有限公司調研。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場迎接，并向(xiàng)省政府領導一行介紹了江西聯交運業務體系及發(fā)展情況。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福向(xiàng)劉昌林副省長(cháng)介紹了公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算爲核心的“三位一體+行業協會(huì)”等非現場輔助監管體系，并結合交易場所建設運營等相關制度的建立完善進(jìn)以形成(chéng)交易場所風險防控閉環體系，從而樹立起(qǐ)“江西模式”的交易場所輔助監管之路，推進(jìn)江西省要素市場的規範發(fā)展和誠信信用體系建設。

劉昌林副省長(cháng)對(duì)江西聯交運創新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業協會(huì)”等交易場所風險防控閉環體系的構建設想給予了高度的認可。他表示：江西聯交運提出的交易場所風險防控閉環體系的構建將(jiāng)進(jìn)一步輔助政府完善交易場所風險控制管理，實現交易場所健康發(fā)展，從而促進(jìn)地方實體經(jīng)濟發(fā)展。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)政府各級領導的支持表示感謝，并表示：“江西聯交運作爲省政府批準成(chéng)立的全省交易場所統一監管和集中登記結算平台的唯一運營機構。公司將(jiāng)在各級部門的指導支持下，秉承爲實體經(jīng)濟服務的使命，深耕交易場所行業，爲把公司打造成(chéng)一個集金融監管和金融服務于一體的綜合性運營平台而努力。”

陪同調研的有省政府副秘書長(cháng)王亞聯、省金融辦主任胡伏雲、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務副市長(cháng)劉建洋等相關部門負責人。

 2016年8月10日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長(cháng)趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營業部總經(jīng)理王海及江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一緻認爲雙方的合作將(jiāng)對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎。

江西聯交運總經(jīng)理劉祖國(guó)表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構，并且是江西省交易場所統一監管和集中登記結算運營結構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金及行業協會(huì)等“三位一體”的非現場監管體系，并通過(guò)提供多種(zhǒng)金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素産業鏈金融建設。

此次江西聯交運與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

6月7日下午，武漢光谷聯合産權交易所黨委副書記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術開(kāi)發(fā)區發(fā)展改革局局長(cháng)陳春明、中南财經(jīng)政法大學(xué)教授梅建明等一行12人莅臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研交流統一監管和集中登記結算平台等相關工作，江西聯交運常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、技術總監趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設銀行相關人員參加調研交流。

劉祖國(guó)總受公司董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理汪書福先生委托對(duì)盧勝總經(jīng)理一行來訪表示熱烈歡迎并對(duì)江西聯交運的成(chéng)立背景、運營模式、工作進(jìn)展、發(fā)展方向(xiàng)等基本情況進(jìn)行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就(jiù)武漢聯交所牽頭籌建湖北登記結算公司等情況進(jìn)行了介紹，之後(hòu)雙方就(jiù)交易場所監管運營和登記結算工作等進(jìn)行了深入探讨和交流。

盧勝總經(jīng)理一行認爲江西聯交運在交易場所監管運營方面(miàn)走在全國(guó)前列，此行收獲很大，雙方并一緻表示將(jiāng)借此次調研爲契機，進(jìn)一步加強雙方的溝通和交流，共同促進(jìn)要素市場的規範和發(fā)展。

近日，應中江國(guó)際商品交易中心（以下簡稱“中江國(guó)際”）邀請，江西聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事(shì)長(cháng)汪書福、常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)一行等來到江西省鷹潭市，對(duì)中江國(guó)際現貨模式下服務産業經(jīng)濟方案進(jìn)行探讨并提出指導建議。中江國(guó)際董事(shì)長(cháng)楊旭、國(guó)内部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會(huì)。
    會(huì)議開(kāi)始，中江國(guó)際國(guó)内部總裁林波對(duì)中江國(guó)際關于《新常态下銅産業鏈整體解決方案》進(jìn)行了詳細彙報，并表示將(jiāng)通過(guò)此方案的進(jìn)一步完善與落地更好(hǎo)地服務區域實體經(jīng)濟，帶動區域産業升級。中江國(guó)際董事(shì)長(cháng)楊旭表示公司一直在協同鷹潭市政府深入探索新常态下銅産業發(fā)展新路徑，中江國(guó)際現貨交易平台上線6個月時(shí)間，銅交割金額突破30億，交割量超過(guò)8萬餘噸，踐行了公司服務實體經(jīng)濟的經(jīng)營理念。

江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)中江國(guó)際服務實體經(jīng)濟發(fā)展的踐行方向(xiàng)及成(chéng)果表示非常認可，并表示江西聯交運是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司緻力于通過(guò)實現交易場所的健康發(fā)展并與各交易場所、金融機構等相關合作機構共同助力促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。汪書福董事(shì)長(cháng)還(hái)表示雙方應進(jìn)一步加強溝通協作，就(jiù)圍繞如何更好(hǎo)的促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展等課題保持交流與合作。

會(huì)上，雙方一緻表示將(jiāng)借此次會(huì)議爲契機，進(jìn)一步加強雙方的合作與交流，就(jiù)關于《新常态下銅産業鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過(guò)整合雙方資源并引進(jìn)金融工具等手段，促進(jìn)當地銅産業鏈等相關實體經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展。

2016年4月13日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)建設銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長(cháng)林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都(dōu)支行副行長(cháng)羅華、江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福、常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一緻認爲雙方的合作將(jiāng)對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎。

 江西聯交運董事(shì)長(cháng)汪書福表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系，并通過(guò)提供多種(zhǒng)金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素産業鏈金融建設，從而進(jìn)一步促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

 此次江西聯交運與建行江西分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和爲交易場所提供多種(zhǒng)金融服務等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展，共同助力交易場所合規、健康成(chéng)長(cháng)，促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年4月11日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國(guó)民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式，正式建立全面(miàn)戰略合作夥伴關系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長(cháng)朱東勇、副行長(cháng)崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長(cháng)王海、江西聯交運常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

此次江西聯交運與民生銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心的優勢，將(jiāng)在資金托管、集中登記結算和要素市場産業鏈金融服務等領域開(kāi)展多領域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2016年3月31日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）常務副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業務發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就(jiù)江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成(chéng)戰略合作意向(xiàng)，并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長(cháng)張朝陽、網絡金融部總經(jīng)理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分别介紹了公司主要相關業務，并一緻認爲雙方的合作有可能(néng)、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯交運劉祖國(guó)常務副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所爲己任，通過(guò)多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發(fā)展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長(cháng)表達了對(duì)江西聯交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶爲中心，踐行“變革、創新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團全金融牌照平台的集團優勢，創新服務手段，拓展服務渠道(dào)，努力爲客戶提供更佳的服務體驗，爲社會(huì)創造更大的價值。

接下來平安銀行福州分行網絡金融部黃孝煜總經(jīng)理對(duì)集中式交易資金三方存管業務做出具體介紹，三方存管業務是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結算等方面(miàn)的金融服務優勢，爲登記結算中心和交易會(huì)員提供出入金、交收清算和對(duì)賬的一種(zhǒng)賬戶資金存管服務。能(néng)有效把控風險，确保各項業務流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規範，風險防範能(néng)力更加增強。

此次江西聯交運與平安銀行經(jīng)過(guò)深入探讨并正式簽署戰略合作協議，标志著(zhe)雙方全面(miàn)合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將(jiāng)在長(cháng)期合作、共同發(fā)展的基礎上，充分發(fā)揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和物聯網金融等領域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰略合作夥伴關系，推動雙方共赢發(fā)展。江西聯交運也將(jiāng)與平安銀行不斷探索新的合作領域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融産品，以全面(miàn)創新的思維推動江西聯交運及江西場外交易市場的穩步發(fā)展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯交運金融服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監管系統業務培訓會(huì)”在南昌泰耐克國(guó)際大酒店隆重召開(kāi)。此次會(huì)議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構業務部約100餘人參加。會(huì)議伊始，省金融辦資本市場處處長(cháng)李楠女士作開(kāi)場發(fā)言，闡述了交易場所監管系統上線的要求和意義：一是各設區市金融辦要積極更新監管方式和理念，加強相關工作人員監管系統業務培訓；二是各交易場所要加強對(duì)監管系統介入工作的組織實施；三是明确江西聯交運作爲全省交易場所監管登記結算系統的運營機構要做好(hǎo)全省交易場所監管系統的日常維護和運營工作，同時(shí)要協助各地交易場所監管部門建立健全覆蓋全省、功能(néng)完備，及時(shí)高效的交易場所非現場監管體系。四是有關銀行業金融機構要協助做好(hǎo)交易場所監管對(duì)接工作，促進(jìn)江西省交易市場健康發(fā)展。

随後(hòu)我公司董事(shì)長(cháng)汪書福對(duì)公司成(chéng)立背景、監管思路及落地方案進(jìn)行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能(néng)于一體的綜合性交易運營中心。公司經(jīng)營範圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發(fā)；計算機系統集成(chéng)技術服務、轉讓、培訓和咨詢；爲各類要素交易場所提供産品要素設計、交易結算交收體系、代理及會(huì)員發(fā)展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等；提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。爲各類交易場所提供資金結算服務；提供交易标的(非股權類)的确權服務；經(jīng)批準的其他業務。主要股東爲：江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作爲公司股東之一，也是技術方，其技術部代表負責人嶽增奎、王華宗就(jiù)統一監管和集中登記結算平台業務及交易所雲平台做了整體介紹。與會(huì)人員還(hái)就(jiù)部分問題進(jìn)行了深入地溝通與交流。

本次培訓會(huì)的召開(kāi)，标志著(zhe)江西省交易場所監管和集中登記結算平台的正式啓動。

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一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規，主要的禁止性規定有哪些？

答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對(duì)國(guó)家關于交易場所的法律法規、政策性文件能(néng)有必要的了解。這(zhè)些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國(guó)務院令489号）、《國(guó)務院關于清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38号）、《國(guó)務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号）、《商品現貨市場交易特别規定（試行）》（商務部令〔2013〕3号）。此外，還(hái)有人民銀行等國(guó)家部委發(fā)布的相關政策性文件，具體可以查詢國(guó)家相關主管單位的官方網站。

其中，國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件針對(duì)地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定，具體爲：

(一)不得將(jiāng)任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行适用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易。“标準化交易單位”是指將(jiāng)股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易。“持續挂牌交易”是指在買入5個交易日内挂牌賣出同一交易品種(zhǒng)或在賣出後(hòu)5個交易日内挂牌買入同一交易品種(zhǒng)。

(四）權益持有人累計不得超過(guò)200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發(fā)行還(hái)是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。“标準化合約”包括兩(liǎng)種(zhǒng)情形:一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將(jiāng)來某一時(shí)間和地點交割一定數量标的物的合約;另一種(zhǒng)是由交易場所統一制定，規定買方有權在將(jiāng)來某一時(shí)間以特定價格買入或者賣出約定标的物的合約。

(六)未經(jīng)國(guó)務院相關金融管理部門批準，不得設立從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事(shì)保險、信貸、黃金等金融産品交易。

二、國(guó)家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國(guó)家發(fā)改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開(kāi)展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，不得將(jiāng)權益拆分爲均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將(jiāng)權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

三、一些電子商務公司開(kāi)展大宗商品、貴金屬等産品的交易業務，是否需要符合清理整頓的相關政策？

答：目前，一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進(jìn)行标準化合約的違規交易。這(zhè)些機構都(dōu)應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定。針對(duì)一段時(shí)期部分公司以電子商務名義，采取集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易的情況，中國(guó)證監會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、工業和信息化部、商務部、國(guó)家工商總局、中國(guó)銀監會(huì)六部委于2013年12月聯合發(fā)布《關于禁止以電子商務名義開(kāi)展标準化合約交易活動的通知》（證監發(fā)〔2013〕74号），對(duì)此類違規行爲進(jìn)一步重申有關要求。

四、網上商城組織交易業務，是否需要遵守清理整頓的相關政策？

答：淘寶、京東等網上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種(zhǒng)銷售行爲，需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過(guò)網上商城開(kāi)展業務，則應當遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件等清理整頓政策的相關規定，不得以集中交易方式進(jìn)行标準化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的工作職責是什麼(me)？ 中國(guó)證監會(huì)在其中的職責又是什麼(me)？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件和《國(guó)務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議制度的批複》（國(guó)函〔2012〕3号）的規定，清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議（以下簡稱“聯席會(huì)議”）由中國(guó)證監會(huì)和其他20多個部委共同組成(chéng)，其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開(kāi)展各類交易場所清理整頓工作，督導建立對(duì)交易場所和交易産品的規範管理制度。聯席會(huì)議不代替國(guó)務院有關部門和省級人民政府的監管職責。督導是聯席會(huì)議推動各省級人民政府開(kāi)展清理整頓工作的方式之一，是一個持續不斷的工作過(guò)程，主要是統籌協調各省級人民政府對(duì)清理整頓工作的整體部署安排，提供相關政策解釋和指導，要求各地加強監管制度建設、建立長(cháng)效管理機制等。

聯席會(huì)議日常辦事(shì)機構設在證監會(huì),承擔日常工作，落實聯席會(huì)議的有關決定。

六、各類交易場所在設立環節有什麼(me)準入程序？日常運營由誰監管？

答：根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設立各類交易場所。凡新設使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國(guó)務院或者國(guó)務院金融管理部門批準的外，必須報經(jīng)省級人民政府批準，省級人民政府批準前，應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議的意見。

國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明确各類交易場所的監管機構和職能(néng)，加強日常監管，建立長(cháng)效機制。

七、中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所有哪些？

答：根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定，中國(guó)證監會(huì)負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所；此外，根據國(guó)務院相關文件規定，證監會(huì)還(hái)負責監管全國(guó)中小企業股份轉讓系統有限責任公司。

八、可以開(kāi)展黃金交易的場所有哪些？這(zhè)些場所由誰管理？

答：根據《中國(guó)人民銀行 公安部 工商總局 銀監會(huì) 證監會(huì)關于加強黃金交易所或從事(shì)黃金交易平台管理的通知》的規定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國(guó)務院批準或同意開(kāi)展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管，上海期貨交易所由中國(guó)證監會(huì)負責監管。

九、怎麼(me)理解“單向(xiàng)競價”，有哪些表現？

答：根據《商品現貨市場交易特别規定（試行)》第九條規定，單向(xiàng)競價交易，是指一個買方（賣方）向(xiàng)市場提出申請，市場預先公告交易對(duì)象，多個賣方（買方）按照規定加價或者減價，在約定交易時(shí)間内達成(chéng)一緻并成(chéng)交的交易方式。我們平時(shí)所稱的拍賣、拍買都(dōu)屬于單向(xiàng)競價。 

十、有家公司稱他們是國(guó)家政策扶持企業，可以做藝術品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：這(zhè)家公司的這(zhè)種(zhǒng)交易方式是不符合清理整頓政策的，根據國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，任何交易場所利用其服務與設施，將(jiāng)權益拆分爲均等份額後(hòu)發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”，都(dōu)是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國(guó)家政策，同時(shí)還(hái)經(jīng)常伴随著(zhe)價格操縱、規則随意變動等違規行爲，同時(shí)對(duì)藝術品真僞、價值等缺乏權威認定，導緻價格虛高、暴漲暴跌，可能(néng)嚴重損害投資者權益，蘊藏較大的風險。

十一、地方産權交易場所采用“電子競價”方式開(kāi)展國(guó)資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競價是指電子化的競價方式，根據國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件，以及國(guó)資委《企業國(guó)有産權交易操作規則》（國(guó)資發(fā)産權[2009]120号）的相關規定，交易場所可以通過(guò)電子化的競價方式開(kāi)展買方單向(xiàng)競價，這(zhè)種(zhǒng)單向(xiàng)的電子競價方式，符合國(guó)家政策。但根據國(guó)務院文件規定，不得通過(guò)電子平台開(kāi)展買賣雙向(xiàng)競價，包括不得開(kāi)展集合競價、連續競價、電子撮合等。

十二、一些交易場所開(kāi)展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就(jiù)能(néng)通過(guò)拆借，用更多錢“借錢交易”，這(zhè)種(zhǒng)高杠杆的交易方式有什麼(me)風險？

答：保證金交易是一些交易場所常用的一種(zhǒng)交易機制，具有杠杆作用，如果保證金比例過(guò)低，杠杆可能(néng)很高，可以實現用較小的金額實現較大的收益，但收益和風險都(dōu)是成(chéng)正比的，收益高也同時(shí)意味著(zhe)風險大。普通投資者如果不了解杠杆交易的風險，盲目將(jiāng)全部身家開(kāi)展高杠杆交易，可能(néng)出現本金虧光的情況，導緻投資者“血本無歸”，甚至面(miàn)臨超過(guò)本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易業務，采取連續競價交易方式，大量自然人投資者參與，這(zhè)種(zhǒng)交易方式是否合規？有什麼(me)風險？

答：一些文化類交易場所開(kāi)展郵币卡交易，采用連續競價等集中交易方式，是違反國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定的。這(zhè)些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過(guò)惡意炒作、操縱市場等違規行爲獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權益。一旦這(zhè)些交易出現崩盤現象，可能(néng)導緻投資者血本無歸，風險很大。

十四、一些交易場所開(kāi)展分散式櫃台交易，并号稱是參照國(guó)際市場的價格來組織交易的，交易場所的會(huì)員單位在國(guó)際價格的基礎上報出買入賣出價，投資者當天可以買入後(hòu)賣出，或賣出後(hòu)買入，是否合法？有什麼(me)風險？

答：目前一些交易場所以白銀爲主要交易對(duì)象，不通過(guò)自身交易形成(chéng)價格，而是將(jiāng)彭博、路透等機構發(fā)布的境外實時(shí)價格換算爲人民币價格，由會(huì)員單位在此基礎上加減一定點差提供買賣報價，與個人爲主的客戶進(jìn)行T+0連續交易。這(zhè)些交易均爲高杠杆交易，大都(dōu)以反向(xiàng)對(duì)沖方式了結，基本無實物交割。其交易模式爲“分散式櫃台交易”，即交易場所發(fā)展會(huì)員、會(huì)員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會(huì)員與客戶對(duì)賭。這(zhè)些交易場所名爲現貨交易場所，實爲投機炒作平台，對(duì)實體經(jīng)濟沒(méi)有積極作用，還(hái)因個人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會(huì)和諧穩定。

從性質上看，“分散式櫃台交易”屬于國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入後(hòu)賣出或賣出後(hòu)買入同一交易品種(zhǒng)的時(shí)間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這(zhè)類交易場所交易風險極大，一是“分散式櫃台交易”方式使得經(jīng)紀商會(huì)員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經(jīng)濟利益的誘惑，侵害投資者權益的情況時(shí)有發(fā)生；二是這(zhè)類交易場所一般通過(guò)交易規則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成(chéng)價格劇烈波動，給投資者造成(chéng)虧損風險的同時(shí)還(hái)使其承擔高額的手續費負擔。因此，投資者應當遠離這(zhè)類違規交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構存在開(kāi)展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對(duì)賭”等違規問題，應當到哪裡(lǐ)投訴舉報？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，除經(jīng)國(guó)務院或國(guó)務院金融管理部門批準設立從事(shì)金融産品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題，可以向(xiàng)交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題，如果認爲其行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十六、投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的，應當向(xiàng)哪些單位投訴維權？

答：投資者認爲交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權利的,按照屬地管理原則，可向(xiàng)會(huì)員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。

實踐中，對(duì)交易場所會(huì)員、代理商的相關投訴，常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分，爲進(jìn)一步查明交易場所是否違法，更好(hǎo)地維護投資者的合法權利，投資者也可向(xiàng)交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對(duì)會(huì)員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒(méi)有關聯，可以根據問題類型選擇投訴維權機關。

如果投資者認爲會(huì)員、代理商的行爲構成(chéng)犯罪，可攜相關證據材料向(xiàng)公安機關報案。

十七、投資者能(néng)否向(xiàng)中國(guó)證監會(huì)或其派出機構申請認定有關交易場所是否開(kāi)展了非法期貨交易？

答：關于違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國(guó)務院文件有明确規定。國(guó)發(fā)〔2011〕38号文件規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。國(guó)函〔2012〕3号文件規定，省級人民政府、公安機關和司法機關對(duì)交易場所涉嫌從事(shì)違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會(huì)議認定，由中國(guó)證監會(huì)在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。。

爲貫徹落實國(guó)務院文件的規定，明确中國(guó)證監會(huì)内部職責分工和工作要求，保證出具性質認定意見的工作質量，支持有權機關依法查處違法證券期貨活動，中國(guó)證監會(huì)于2013年底向(xiàng)各派出機構印發(fā)了《關于做好(hǎo)商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》（證監辦發(fā)〔2013〕111号）。

中國(guó)證監會(huì)出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對(duì)其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。中國(guó)證監會(huì)出具的意見，僅供有權機關參考，不能(néng)代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。

如果投資者認爲某項交易活動構成(chéng)非法期貨交易，應向(xiàng)有權機關提出，請其調查處理，這(zhè)樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設立，經(jīng)聯席會(huì)議驗收通過(guò)，能(néng)否說(shuō)明這(zhè)些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件規定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對(duì)本地區各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓，并負責對(duì)整改規範情況進(jìn)行檢查驗收。聯席會(huì)議負責統籌協調各省（區、市）的清理整頓工作，不負責對(duì)具體交易場所進(jìn)行清理整頓和檢查驗收。

判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關。而且，經(jīng)過(guò)省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過(guò)，隻能(néng)說(shuō)明基于當時(shí)的情況來看，該交易場所是依法合規的，後(hòu)續仍需由省級人民政府做好(hǎo)日常監管工作。實踐中，确有一些交易場所在通過(guò)清理整頓驗收後(hòu)“死灰複燃”，從事(shì)違規交易活動。投資者選擇交易場所開(kāi)展交易，應當認真了解交易品種(zhǒng)、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能(néng)力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

十九、投資者投資相關交易産品，應該從哪些方面(miàn)注意保護自己的資金安全？

答：投資者投資相關交易産品，資金安全是首先要考慮的，要保護自身的資金安全，一是要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開(kāi)展交易，不要到無任何部門批準設立的“黑平台”、“黑中介”參與交易；二是要認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國(guó)發(fā)〔2011〕38号和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37号文件的規定，尤其是關注其是否采取了國(guó)家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關注資金的存管保管制度，一般來說(shuō)由正規的清算機構實行統一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過(guò)交易場所，資金相對(duì)安全，如果沒(méi)有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監管制度（需要說(shuō)明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒(méi)有資金的第三方存管監管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀會(huì)員或者交易場所保存交易資金，投資者就(jiù)應當對(duì)資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理财顧問保管，避免出現資金被竊取的現象發(fā)生，确保自身的資金安全；五是關注交易賬戶的資金情況，發(fā)現資金被騙取或者盜取的，要立即向(xiàng)公安機關和交易場所監管機關報案或者投訴。